2013年證券《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管體系

　　2013年證券《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管體系

      1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：第一，加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)督是保障廣大投資者權(quán)益的需要;第二，加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;第三，加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;第四，加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要。

　　2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：第一，依法管理原則;第二，保護(hù)投資者權(quán)益原則;第三，“三公”原則;第四，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　3.證券市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)有：第一，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，包括中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);第二，自律性管理機(jī)構(gòu)，包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　4.證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象：第一，對(duì)證券市場(chǎng)主體的監(jiān)管;第二，對(duì)證券市場(chǎng)客體的監(jiān)管;第三，對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　5.證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容：第一，信息披露;第二，操縱市場(chǎng);第三，欺詐行為;第四，內(nèi)幕交易。

　　6.信息披露的意義：第一，有利于價(jià)值的判斷;第二，防止信息濫用;第三，利于監(jiān)督經(jīng)營管理;第四，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);第五，提高證券市場(chǎng)效率。

　　7.信息披露的基本要求：第一，全面性;第二，真實(shí)性;第三，時(shí)效性。