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解析:2014年證券從業(yè)資格考試熱點問題

更新時間:2014-04-04 13:50:57 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 解析:2014年證券從業(yè)資格考試熱點問題,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供你參考。

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  1、 報名參加證券從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)具備哪些條件才能報考?

  報名參加從業(yè)資格考試者需具備以下條件:

  (1)報名截止日年滿 18周歲;

  (2)具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;

  (3)具有完全民事行為能力。

  2、從業(yè)資格考試都有哪些科目?

  從業(yè)資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?;A(chǔ)科目為必考科目,專業(yè)科目由應(yīng)考人員自選。

  基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識,內(nèi)容包括:證券基本知識,國家有關(guān)證券的法律、法規(guī),證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。

  專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。

  單科考試時間為 120分鐘(其中前10分鐘為拍照時間)。 考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

  3、題型及分值

  單選題60題,每題0.5分;

  多選題50題,每題1分;

  判斷題40題,每題0.5分;(2009年開始判斷題答錯不再倒扣分)

  合計150道題,試卷總分100分,60分及格。

  4、報名方式

  證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報名采取網(wǎng)上報名方式??忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站:www.sac.net.cn ,按照要求報名。

  5、從業(yè)資格考試如何收費?

  從業(yè)資格考試收費標(biāo)準(zhǔn)為每單科人民幣70元。

  6、考試方式

  考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

  7、從業(yè)資格考試成績的時效性和作用

  通過基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目考試的,即為資格考試合格人員,同時取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書由中國證券業(yè)協(xié)會面向考試成績合格者頒發(fā),考試成績長期有效。

  8、從業(yè)資格考試合格證書需要申請嗎?怎樣領(lǐng)取成績合格證書?

  從業(yè)資格考試合格證書不需要申請,通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書??荚嚱Y(jié)束后15天,考生只需在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。

  9、成績合格證是否就是從業(yè)資格證書?如果不是的話,我該如何申請證書?證書是否需要年檢?怎樣年檢?

  成績合格證不等于從業(yè)資格證書,通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試的考生,具有證券從業(yè)資格,符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員,可通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每(兩)年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關(guān)所在機構(gòu)或關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關(guān)公告。

  10、以往的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試帳號是否還可以繼續(xù)沿用?

  為方便廣大考生報名,自2012年第四次證券從業(yè)人員資格考試起,考生新注冊的報考帳號可在今后的考試中繼續(xù)使用,無須重新注冊報名。考生可憑個人證件號碼(身份證、軍官證和護照)登錄報名網(wǎng)站。特別提醒:集體帳號(包括集體帳號下的考生)目前暫不支持報考帳號沿用功能,下次報名仍需重新注冊。

  11、首次參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,不知道如何注冊帳號

  證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采用在線報名,可登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“考試報名”鏈接到在線報名平臺進行注冊報考。考生注冊報考賬號后,可通過在線支付或郵局匯款方式支付報名費用。具體流程詳情請參見報名須知中網(wǎng)上報名具體流程。

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  12、郵局匯款樣張上為什么沒有收款人地址?

  考生通過郵局直接匯款到郵局的專用商戶號(110420020),所以不需要填寫收款人地址。

  13、考生已繳費但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費”,該如何處理?

  如果是在線支付,可能會由于網(wǎng)絡(luò)延時導(dǎo)致狀態(tài)刷新延遲,請在支付成功后耐心等候2小時左右。如2小時后網(wǎng)上仍顯示未繳費,請先核實用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報名費用,確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61651128咨詢;如果確認(rèn)未被扣款請重新支付。

  如是郵局匯款,根據(jù)郵局的工作周期會有3-5個工作日的延遲,如匯款3-5工作日后網(wǎng)上仍顯示未繳費可撥打021-61651128咨詢。

  14、通過在線支付多支付了一次報名費,在什么時候以什么方式退回?

  在線支付多繳的費用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退至原繳費所持的銀行卡。注:退款手續(xù)費直接從報名費中扣除。

  15、考生未在報名規(guī)定時間內(nèi)匯款且到賬了,何時退款?如何退回?退款是否收取手續(xù)費?

  未在報名規(guī)定時間內(nèi)匯款且到賬的,郵局會直接安排退匯,不額外收取手續(xù)費。退款時間視各郵局工作周期,可至郵局咨詢。

  16、個人考生匯款單沒填寫帳號或帳號填寫有誤,該如何處理?處理時間是多久?

  請撥打021-61651128-1咨詢(此類情況可能存在多種問題,請考生致電服務(wù)熱線咨詢)。

  17、個人考生匯款單商戶客戶號填寫有誤,該如何處理?處理時間是多久?

  請撥打021-61651128咨詢,并根據(jù)客服提示傳真匯款底單至ATA公司,自傳真完成5工作日內(nèi)完成處理。(錯誤的商戶號必須為ATA承辦考試對應(yīng)的商戶號方可處理,否則無法處理,請考生咨詢郵局)該問題的處理僅限于報名期間,報名截止不再處理,將于考后統(tǒng)一退款。

  18、如果有事無法參加考試,如何辦理退考?退款將以何種方式退回?

  考生可在報名期間登陸報名網(wǎng)站,點擊“已報考科目”自行刪除科目,考生已支付的費用將在考試結(jié)束后統(tǒng)一原路退回,即在線支付的報名費用統(tǒng)一退回原繳費所持的銀行卡,郵局匯款的報名費用統(tǒng)一退回郵局,考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡或等待郵局的取款通知單。但報名截止后無法退考,考生因故未去參加考試視為棄考,不予退款。

  19、報名系統(tǒng)中考生個人信息有誤,如何進行更改?

  報名時,如姓名、性別、證件類型、證件號碼、出生年月、報考城市、報考科目有誤時,只能在報名期間自行修改,

  20、考生的報考區(qū)域、報考科目有誤,如何進行更改?

  報名報名期間考生可根據(jù)自身情況修改自己的報考區(qū)域和已報考科目。報名截止后無法修改報考區(qū)域及報考科目。

  21、如何打印準(zhǔn)考證?何時開始打印?

  開通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天??忌蓱{報名時獲取的賬號和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁面,自行打印準(zhǔn)考證。

  22、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績?是否需要付費?

  考生可在成績公布后20日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù),超過規(guī)定時間不予受理。成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計算、合計以及登錄是否有誤,成績復(fù)核后的成績?yōu)樽罱K成績,不得再次復(fù)核。申請辦法如下:

  (1)考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;

  (2)詳細填寫申請信息;

  (3)在線支付服務(wù)費用(20元/科次);

  (4)致電021-61651128*客戶服務(wù)(信息核實),確認(rèn)已經(jīng)繳費;

  (5)ATA在10個工作日內(nèi)用掛號信方式寄出成績復(fù)核單。

  23、考試結(jié)束后多久公布成績?

  全部科目考試結(jié)束后7個工作日可以查詢考試成績,具體時間請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關(guān)公告。

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  24、如何申請發(fā)票?發(fā)票何時可以郵寄?郵寄方式是怎樣的?

  (1)集體報名:不需要申請,考試結(jié)束后將為集體報名單位統(tǒng)一以掛號信郵寄發(fā)票。

  (2)需要發(fā)票的個人,須在報名截止日之前,登陸報名網(wǎng)頁申請,發(fā)票將在考試結(jié)束后統(tǒng)一以平信方式郵寄。

  25、沒有在報名期間申請發(fā)票的個人考生,是否還可以補辦申請?

  在報名結(jié)束后無法再補申請發(fā)票。如需發(fā)票請在考試結(jié)束后致電021-61651128-1咨詢辦理。

  26、如果考試發(fā)票長期沒有收到,該怎么辦?

  (1)集體報名:可致電021-61651128-1咨詢。

  (2)個人報名:一般在報名期間申請發(fā)票的考生,我們都會在考試結(jié)束后14個工作日內(nèi)郵寄出發(fā)票,但是由于平信郵寄比較緩慢,請考生耐心等待。如考試結(jié)束一個月后未收到發(fā)票,可致電021-61651128-1咨詢。

  27、中國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場紀(jì)律

  1. 考試一律在指定時間和考場內(nèi)進行;

  2. 考生可在開考前30分鐘進入指定考場,進行現(xiàn)場照相,監(jiān)考人員將核對考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件??忌M入考場后不得擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場,必須向監(jiān)考人員申請,且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排,監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì);

  3. 考生進入考場必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證(無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試,其他證件均屬無效),按指定的座位就座,入座后自覺將證件放在座位左上角,以備監(jiān)考人員檢查;

  4. 考生拍照進入考場至考試結(jié)束前一律不得擅自離開座位和考場(提前交卷者除外),特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同;

  5. 開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認(rèn)的,視為缺考;開考30分鐘后方可交卷離場。

  6. 考試過程中,考生桌面上只放置演算筆、準(zhǔn)考證、身份證及草稿用紙等,其他與考試無關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點??荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許,考生不得取用已經(jīng)存放的個人物品。

  7. 考試過程中,考生應(yīng)將手機置于關(guān)機狀態(tài),如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機的情況,監(jiān)考老師有權(quán)判定為違紀(jì)。

  8. 考生要自覺維護考場秩序,保持安靜,不準(zhǔn)吸煙、吃東西。

  9. 考生遇到問題應(yīng)舉手示意,得到監(jiān)考人員允許后方可詢問。

  10. 考生因病不能堅持考試的,應(yīng)報告監(jiān)考人員。

  11. 考生交卷后應(yīng)立即離開考場,離場時不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場,離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。

  12. 所有參加考試的考生對考試試題內(nèi)容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內(nèi)容,均屬于中國證券業(yè)協(xié)會版權(quán)所有,考生未經(jīng)授權(quán),不得以任何方式或理由將試題內(nèi)容進行抄錄、復(fù)制、傳播。

  28、中國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違紀(jì)處理辦法

  1、參加考試人員不符合報名條件,弄虛作假參加資格考試的,協(xié)會一年內(nèi)不受理其資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的,取消其考試成績。

  2、參加考試人員有以下情形之一,經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無效的,該科考試成績按零分處理,并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試:

  a) 考試期間,交頭接耳、互打手勢的;

  b) 考試期間,在考場內(nèi)外喧嘩的;

  c) 拒不按要求存放物品的;

  d) 將演算草稿紙帶離考場的;

  e) 考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的;

  f) 其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

  3、參加考試人員有以下情形之一的,該科考試成績按零分處理,并在兩年內(nèi)不得報名參加資格考試:

  a) 偽造或涂改準(zhǔn)考證的;

  b) 偷看他人答題,幫助他人作答,縱容他人抄襲的;

  c) 抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的;

  d) 試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的;

  e) 使用或提供偽造、涂改身份證件的;

  f) 由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的;

  g) 教唆或組織集體(2人以上)作弊的;

  h) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行的;

  i) 侮辱、謾罵或蓄意報復(fù)、毆打考場工作人員的;

  j) 其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

  4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的,中國證券業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng);并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書,三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。

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