當(dāng)前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格考試報名 > 2013年證券從業(yè)人員年檢通知

2013年證券從業(yè)人員年檢通知

更新時間:2014-04-16 13:12:10 來源:|0 瀏覽0收藏0

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》)對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會將開展2013年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢。

  課程推薦:簽約保過 無限次重學(xué)    VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材

  查看:2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》標準模擬題匯總

  各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會:

  根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》)對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2013年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢?,F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

  一、年檢人員范圍

  各證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員(不包括證券公司經(jīng)紀人),執(zhí)業(yè)證書有效期為2013年12月31日前的,均應(yīng)參加2013年度從業(yè)人員年檢。

  二、通過年檢的條件

  從業(yè)人員符合以下條件的,可以通過年檢:

  1、符合《辦法》第十條規(guī)定的;

  2、2012年1月1日至2013年12月31日期間,累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時的。每年不少于15學(xué)時,其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時,選修學(xué)時不少于5學(xué)時;

  3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

  三、相關(guān)工作安排

  1、本年度從業(yè)人員年檢自2013年7月15日開始,至2013年12月31日截止。

  2、各機構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報,組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時的變化情況。

  我會將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。

  3、年檢期間,我會將對部分地區(qū)部分機構(gòu)就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進行現(xiàn)場檢查。

  4、自2013年12月1日起,通過我會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機構(gòu)。

  5、年檢結(jié)束后,對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員,我會將暫停其執(zhí)業(yè),相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng),并在我會網(wǎng)站進行公告。所涉及機構(gòu)應(yīng)在一個月內(nèi)向我會提交整改報告。

  四、相關(guān)工作要求

  1、各機構(gòu)應(yīng)指定專門部門負責(zé)受理對所屬從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴,對不影響核實的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴,機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告。

  2、機構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的,協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。

  聯(lián)系方式

  聯(lián)系電話:010-66575612/66575995/66575958

  電子信箱:dufang@sac.net.cn

  liupf@sac.net.cn

  wangle@sac.net.cn

  傳真電話:010-66575957

  證券從業(yè)資格投資分析重難點  

  解讀

  證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

  投資基金押題測試卷

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時與廣大考生朋友們一起交流!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部