【必讀】證券從業(yè)人員管理常見(jiàn)問(wèn)題解答

　　點(diǎn)擊查看：證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格證書(shū)打印時(shí)間及注意事項(xiàng)

　　【必讀】證券從業(yè)人員管理常見(jiàn)問(wèn)題解答

　　一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么?

　　2002年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國(guó)境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，并賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，協(xié)會(huì)于 2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，自2003年7月1日起實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。

　　2009年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。為落實(shí)此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施自律管理。

　　2010年10月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。為落實(shí)兩個(gè)規(guī)定，2010年11月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》，對(duì)兩類(lèi)人員的注冊(cè)管理做出明確規(guī)定。

　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。

　　二、從業(yè)資格如何取得?

　　通過(guò)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開(kāi)放，凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)網(wǎng)站為社會(huì)公眾提供考試成績(jī)查詢(xún)?？忌赏ㄟ^(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行查詢(xún)本人考試成績(jī)和打印成績(jī)合格證?？荚嚦煽?jī)長(zhǎng)期有效。

　　三、如何取得執(zhí)業(yè)證書(shū)?

　　申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是：

　　(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào);

　　(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);

　　(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。

　　(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過(guò)，生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

　　四、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過(guò)刑事處罰;

　　(五)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　五、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;

　　(三)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);

　　(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;

　　(七)未受過(guò)刑事處罰;

　　(八)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　六、申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)通過(guò)以下四組考試中任意一組：

　　1、通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試;

　　2、通過(guò)了證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試兩個(gè)科目;

　　3、通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專(zhuān)項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)兩個(gè)科目;

　　4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專(zhuān)項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。

　　(二)被證券公司聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過(guò)刑事處罰;

　　(五)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　七、申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)需要什么條件?

　　申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)通過(guò)以下四組考試中任意一組：

　　1、通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試;

　　2、通過(guò)了證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試兩個(gè)科目;

　　3、通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專(zhuān)項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)兩個(gè)科目;

　　4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專(zhuān)項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。

　　(二)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(三)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測(cè)試合格;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)最近三年未受過(guò)刑事處罰;

　　(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　八、從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更?

　　按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

　　對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以受理;對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受理，但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢(xún)”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后，協(xié)會(huì)對(duì)新機(jī)構(gòu)提交的變更申請(qǐng)予以受理。

　　如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書(shū)面情況說(shuō)明。

　　九、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需要多長(zhǎng)時(shí)間?

　　協(xié)會(huì)通常在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢，對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請(qǐng)材料不全，或者協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性存有合理的懷疑，可要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說(shuō)明。需要提供補(bǔ)充材料的申請(qǐng)需要花費(fèi)更多的時(shí)間。

　　十、從業(yè)人員年檢的具體內(nèi)容是什么?

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢;對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。年檢的具體內(nèi)容包括：

　　(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。

　　(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

　　十一、從業(yè)人員年檢何時(shí)進(jìn)行?

　　協(xié)會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。

　　證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起，按月份，每年年檢一次。

　　十二、年檢的主要環(huán)節(jié)是什么?

　　1、一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　(一)個(gè)人填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表;(二)機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;(三)各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;(四)協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果。

　　對(duì)于未通過(guò)年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其執(zhí)業(yè)，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng)。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　(一)機(jī)構(gòu)審核;(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;(三)證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。

　　對(duì)于未通過(guò)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)將自動(dòng)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)，一年內(nèi)不得注冊(cè)。

　　十三、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?

　　通常情況下，年檢工作開(kāi)始后，協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

　　年檢是協(xié)會(huì)對(duì)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)人員的定期檢查，年檢程序需通過(guò)執(zhí)業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)組織完成。離開(kāi)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將其離職信息報(bào)備協(xié)會(huì)，離職人員無(wú)需參加年檢。

　　十四、年檢申請(qǐng)人在年檢期間需辦理變更注冊(cè)怎么辦?

　　年檢期間，協(xié)會(huì)照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，一旦協(xié)會(huì)受理了變更申請(qǐng)，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊(cè)完成后，需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊(cè)，或變更注冊(cè)完成后，及時(shí)進(jìn)行年檢。

　　十五、從合規(guī)的角度，證券公司聘用從業(yè)人員應(yīng)注意些什么?

　　《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格;因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員;國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　十六、申請(qǐng)人能否同時(shí)申請(qǐng)兩種以上執(zhí)業(yè)崗位?

　　不可以。只能根據(jù)公司的工作安排，申請(qǐng)一種執(zhí)業(yè)崗位。具體而言，證券公司的從業(yè)人員可以申請(qǐng)一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn)或分析師)崗位;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請(qǐng)一般證券業(yè)務(wù)崗位;投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))崗位;資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)崗位;與證券公司為委托代理關(guān)系的經(jīng)紀(jì)人，只能申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。

　　十七、申請(qǐng)人填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》電子表格時(shí)應(yīng)注意哪些問(wèn)題?

　　從業(yè)人員首次進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，應(yīng)填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，以后辦理變更注冊(cè)時(shí)，《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》中的各項(xiàng)內(nèi)容均需進(jìn)行更新。填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》的注意事項(xiàng)有：

　　1、申請(qǐng)人錄入申請(qǐng)表前，應(yīng)仔細(xì)閱讀填表說(shuō)明。按順序首先填寫(xiě)基本信息并保存，如申請(qǐng)人先行填寫(xiě)其他項(xiàng)目，系統(tǒng)不能保存。

　　2、電子申請(qǐng)表中粘貼的照片規(guī)格需為3cm*4cm，或其長(zhǎng)寬比例為3:4，否則照片會(huì)變形。照片底色應(yīng)為紅或藍(lán)色。申請(qǐng)人勿在電腦上對(duì)照片進(jìn)行修飾，且禁止使用考試現(xiàn)場(chǎng)照片，以便審核人員對(duì)注冊(cè)照片和考試照片進(jìn)行比對(duì)。

　　3、申請(qǐng)人在申請(qǐng)表中一律填寫(xiě)現(xiàn)用姓名和身份證號(hào)碼，如上述信息與考試或后續(xù)培訓(xùn)時(shí)所使用的不一致，請(qǐng)給協(xié)會(huì)來(lái)函說(shuō)明，并提交相關(guān)的證明材料。

　　4、錄入過(guò)程中如遇到任何偏、難字，請(qǐng)使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格，避免日后查詢(xún)、統(tǒng)計(jì)時(shí)造成計(jì)算機(jī)辨認(rèn)困難。

　　5、居住地址應(yīng)按通信格式填寫(xiě)，具體到門(mén)牌號(hào)碼。家庭電話應(yīng)與居住地的電話號(hào)碼一致(座機(jī)前應(yīng)填寫(xiě)電話區(qū)號(hào))。

　　6、學(xué)歷應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家教育部、人事部的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定，認(rèn)真填寫(xiě)學(xué)歷編號(hào)。有海外教育經(jīng)歷的，應(yīng)將學(xué)校名稱(chēng)譯成中文填寫(xiě)。教育經(jīng)歷從高中填起。

　　7、申請(qǐng)表中某些欄目如曾用名、處分及獎(jiǎng)勵(lì)等，如沒(méi)有，請(qǐng)留空，不應(yīng)填寫(xiě)“無(wú)”，否則系統(tǒng)認(rèn)為有信息需要處理。如填寫(xiě)處分(罰)、獎(jiǎng)勵(lì)信息，必須提供書(shū)面材料，如沒(méi)有書(shū)面材料證明的，協(xié)會(huì)將不予受理或?qū)⑸暾?qǐng)表退回。

　　8、在填寫(xiě)工作經(jīng)歷時(shí)，“單位”一欄應(yīng)填寫(xiě)具有法人地位的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，不應(yīng)填寫(xiě)分公司、營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)。最近工作截止日期應(yīng)填寫(xiě)提交申請(qǐng)表時(shí)的日期。

　　9、首次申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員請(qǐng)勿填寫(xiě)“執(zhí)業(yè)證書(shū)記錄”一欄。進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書(shū)變更時(shí)，才需進(jìn)入此欄目，系統(tǒng)將自動(dòng)生成以往的注冊(cè)記錄。

　　十八、境外人員可否申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)?

　　除證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書(shū)對(duì)申請(qǐng)人有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書(shū)對(duì)申請(qǐng)人沒(méi)有國(guó)籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的條件，即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　十九、中國(guó)香港專(zhuān)業(yè)人員如何申請(qǐng)內(nèi)地證券從業(yè)資格?

　　根據(jù)《內(nèi)地與中國(guó)香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排――與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》，通過(guò)內(nèi)地證券法規(guī)考試的中國(guó)香港專(zhuān)業(yè)人員可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得內(nèi)地證券從業(yè)資格。中國(guó)香港專(zhuān)業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的中國(guó)香港特別行政區(qū)永久性居民。

　　中國(guó)香港居民申請(qǐng)內(nèi)地證券從業(yè)資格的程序：

　　1、申請(qǐng)人填寫(xiě)協(xié)會(huì)制定的《中國(guó)內(nèi)地證券從業(yè)資格申請(qǐng)表》(表格可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站www.sac.net.cn資格管理欄目下載);

　　2、提交一份經(jīng)內(nèi)地認(rèn)可的公證人公證的中國(guó)香港永久居民身份證明文件的復(fù)印件(其中屬于中國(guó)公民的還應(yīng)提供一份港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證(回鄉(xiāng)證)或中國(guó)香港特別行政區(qū)護(hù)照復(fù)印件)。

　　3、協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并在15個(gè)工作日內(nèi)作出審核意見(jiàn)，經(jīng)核準(zhǔn)取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的人員名單將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

　　二十、中國(guó)香港專(zhuān)業(yè)人員如何申請(qǐng)內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)資格?

　　取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的中國(guó)香港專(zhuān)業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專(zhuān)業(yè)人員同樣的條件和程序通過(guò)其聘用機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。

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