2015年第2號(hào)中國(guó)香港證券從業(yè)資格考試公告

　　2015年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第2號(hào))

　　在《內(nèi)地與中國(guó)香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　按照上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)香港資格考試”)卷一(基本證券及期貨規(guī)例)、卷二(證券規(guī)例)、卷六(資產(chǎn)管理規(guī)例)、卷十六(保薦人(代表)) ，并符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試，并持有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合中國(guó)香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合中國(guó)香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2015年下半年中國(guó)香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、 考試時(shí)間及地點(diǎn)：

　　第二次考試(卷一、二、六、十六)：2015年7月11日

　　第三次考試(卷一、二、六、十六)：2015年10月17日

　　考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用：

　　(一)報(bào)名時(shí)間：

　　第二次考試報(bào)名時(shí)間為6月1日―6月25日;

　　報(bào)名費(fèi)用：

　　卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元;

　　卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣880元;

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考中國(guó)香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級(jí)管理人員任職資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機(jī)考。

　　卷一考試時(shí)間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的牌照，有效期為3年。即考生在3年內(nèi)須通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六才可申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的牌照(即證券交易/就證券提供意見(jiàn)的負(fù)責(zé)人員/資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員/保薦人*)。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。

　　五、背景資料:

　　關(guān)于中國(guó)香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　中國(guó)香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后)，應(yīng)按照下列對(duì)照表(摘錄自中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國(guó)香港認(rèn)可行業(yè)資格:

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的中國(guó)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

　　資格考試卷十六：因應(yīng)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國(guó)香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)中國(guó)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請(qǐng)中國(guó)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

　　咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語(yǔ)言后按 1 )

　　Email：licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

　　報(bào)名咨詢： 010-66290999

　　技術(shù)支持： 021-61651128

　　Email: kaoshi@sac.net.cn;

　　六、考試教材

　　成功報(bào)考的考生可獲中國(guó)香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

　　? 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　? 由中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　? 中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　? 中國(guó)香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　? 中國(guó)香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　? 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

　　七、考試綱要(卷一)基本證券及期貨規(guī)例

　　卷一 基本證券及期貨規(guī)例

　　卷二 證券規(guī)例

　　卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

　　卷十六 保薦人(代表)

　　八、關(guān)于中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)

　　中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「中國(guó)香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)

　　考生可通過(guò)中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.hksi.org了解更多有關(guān)「中國(guó)香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　九、中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

　　地址：中國(guó)香港干諾道中111號(hào)永安中心24樓2405室

　　網(wǎng)址?www.hksi.org

　　熱線?(852) 3120 6100

　　傳真?(852) 2899 2611

　　電子郵箱?exam@hksi.org

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2015年5月26日

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