2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第六章二節(jié)

　　第二節(jié) 調(diào)查法與對比法

　　一、調(diào)查法

　　調(diào)查法是工程咨詢評估中最常用的方法之一，可用于項(xiàng)目周期的各個(gè)階段。常用的調(diào)查方法主要有以下幾種：

　　1.問卷調(diào)查

　　問卷調(diào)查的基本做法是，咨詢單位針對行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目特點(diǎn)、項(xiàng)目階段，圍繞著一個(gè)特定的調(diào)查目的，設(shè)計(jì)一系列問題，組成一個(gè)問卷，向社會公眾或目標(biāo)特定群體發(fā)放，以征求他們對某項(xiàng)目或事件的看法。問卷反饋后，經(jīng)過整理，可以使調(diào)查人員了解公眾的意向。這種調(diào)查法在項(xiàng)目立項(xiàng)過程和社會評價(jià)中廣泛使用，一般是一次性完成的。

　　2.老師調(diào)查

　　老師調(diào)查法也稱德爾菲法(Delphi Approach)。工程咨詢單位針對行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目特點(diǎn)、項(xiàng)目階段，圍繞著一個(gè)特定的調(diào)查目的，設(shè)計(jì)一系列問題，組成一個(gè)問卷，向業(yè)內(nèi)老師發(fā)問，征求老師對某一事件的看法。老師反饋的意見經(jīng)過整理，再將大多數(shù)老師對事件的看法形成第二次.調(diào)查問卷，再度發(fā)給同一批老師征求意見，進(jìn)行第二輪調(diào)調(diào)查。第二輪調(diào)查的反饋結(jié)果再度進(jìn)行集中整理，再次以多數(shù)老師的意見為依據(jù)，編制第三輪調(diào)查表，再發(fā)給同一批老師確認(rèn)。這種調(diào)查法在市場分析和項(xiàng)目評價(jià)中廣泛錄用。

　　3.現(xiàn)場調(diào)查

　　現(xiàn)場調(diào)查即咨詢?nèi)藛T親臨工程項(xiàng)目現(xiàn)場實(shí)地勘察，是工程咨詢最重要的調(diào)查方法?，F(xiàn)場調(diào)查可以采取兩種形式：問卷調(diào)查與訪談?wù){(diào)查。問卷調(diào)查主要發(fā)放對象是現(xiàn)場的工作人員與受項(xiàng)目影響的利益相關(guān)者。訪談?wù){(diào)查是工程咨詢?nèi)藛T到現(xiàn)場后，與項(xiàng)目管理的有關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行面對面的訪談。訪談事先準(zhǔn)備好提綱，也可根據(jù)情況臨時(shí)更改會談內(nèi)容。訪談的好處是調(diào)查人員可以隨時(shí)提出關(guān)心的問題，容易順藤摸瓜，查找問題。工程設(shè)計(jì)、可行性研究評估、中間評價(jià)與后評價(jià)都要用現(xiàn)場調(diào)查法。

　　4.現(xiàn)場測量

　　現(xiàn)場調(diào)查除筆錄與訪談外，還應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場取樣、測量或勘測，掌握第一手資料。

　　5.歷史資料調(diào)查

　　有些項(xiàng)目不僅需要當(dāng)前的信息資料，還需要?dú)v史的資料，如水文、氣象、地震資料。這些資料對于項(xiàng)目的安全性起著至關(guān)重要的作用;又如，產(chǎn)品市場價(jià)格、項(xiàng)目服務(wù)區(qū)人口數(shù)量，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等資料，這些資料是項(xiàng)目市場分析必需的資料。歷史資料，需要花一定的人力和物力搜集與調(diào)查，并進(jìn)行梳理加工。

　　6.文案調(diào)查

　　文案調(diào)查也稱二手調(diào)查，是通過媒體，如報(bào)刊、圖書、政府公告、互聯(lián)網(wǎng)、各類機(jī)構(gòu)的管理信息系統(tǒng)等，搜集公開發(fā)布的有關(guān)資料，為項(xiàng)目設(shè)計(jì)與決策提供詳實(shí)的輔助資料。

　　二、對比法

　　對比法是工程咨詢最常用的方法之一，它是分析問題的基本方法。主要的對比方法有以下幾種：

　　1.有無對比

　　“有無對比”是投資項(xiàng)目咨詢評估最重要的方。例如，應(yīng)用有無對比法對某地區(qū)是否進(jìn)行農(nóng)田改造投資進(jìn)行分析?！盁o項(xiàng)目”是指不進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)可能的發(fā)展?fàn)顩r，即不進(jìn)行農(nóng)舊改造，現(xiàn)有農(nóng)田在未來若干年份的投入與產(chǎn)出數(shù)量。“有項(xiàng)目”是指進(jìn)行項(xiàng)目投資后的發(fā)展?fàn)顩r，即進(jìn)行農(nóng)田改造后，農(nóng)田的投入與產(chǎn)出數(shù)理?！坝许?xiàng)目”與“無項(xiàng)目”的投入之差與產(chǎn)出之差就是項(xiàng)目投資的成果。有無對比是項(xiàng)目實(shí)施與運(yùn)營過程中各個(gè)時(shí)點(diǎn)狀態(tài)的對比。投資在經(jīng)濟(jì)學(xué)中屬于邊際增量的范疇。

　　2.前后對比

　　前后對比方法可以清楚地描述某事物不同時(shí)間點(diǎn)狀態(tài)的變化。在工程咨詢中，可以將項(xiàng)目開始之前的狀態(tài)與項(xiàng)目完成之后某一時(shí)點(diǎn)的狀態(tài)進(jìn)行對比。如公路拓寬之前的年運(yùn)量與公路拓寬后的當(dāng)年運(yùn)量對比。。

　　3.橫向?qū)Ρ?/P>

　　橫向以比是將同一行業(yè)類似項(xiàng)目在投入、產(chǎn)出、成本、效益、技術(shù)水平、資源消耗、能源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)等方面的指標(biāo)進(jìn)行比較。不同行業(yè)的項(xiàng)目一般不作橫向比較，同一行業(yè)規(guī)模差距較大的項(xiàng)目也不作橫向?qū)Ρ取M向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治?，也可用于行業(yè)發(fā)展研究。

　　4.規(guī)制對比

　　規(guī)制包括國家、政府部門頒布的法律、法規(guī)和部門規(guī)章制度，以及依法訂立的經(jīng)濟(jì)合同等。規(guī)制是政府有關(guān)行政主管部門干預(yù)項(xiàng)目的法制依據(jù)，是項(xiàng)目合規(guī)性考核的重要依據(jù)，咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務(wù)。規(guī)制常見如下形式：

　　(1)法律、法規(guī)。例如《合同法》、《環(huán)境影響評價(jià)法》、《稅法》、《會計(jì)法》等。例如圓明園防滲工程未進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)，違反《環(huán)境影響評價(jià)法》的相關(guān)要求，造成惡劣的社會影響，影響了工程進(jìn)度，造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

　　(2)政府政策。例如國家為鼓勵(lì)出口，對某些產(chǎn)品施行出口退稅政策;由于外貿(mào)磨擦加劇，國家要求某些產(chǎn)品出口繳納出口稅，以限制產(chǎn)品出口，隨少外貿(mào)磨擦。又如，2004年7月國務(wù)院頒布了投資體制改革決定，其中規(guī)定國家發(fā)展改革委每年根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，公布企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄，列入目錄的投資項(xiàng)目，需經(jīng)各級政府投資管理部門核準(zhǔn)方可投資建設(shè)。

　　(3)規(guī)劃。例如區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)劃。例如房地產(chǎn)項(xiàng)目與城市發(fā)展現(xiàn)劃的土地利用目的不符，建設(shè)行政主管部門就可以進(jìn)行干預(yù)或處理。

　　(4)項(xiàng)目的批復(fù)文件。投資項(xiàng)目的各類政府拙復(fù)文件是項(xiàng)目控制性文件。有些文件確定項(xiàng)目的合法性，如企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告、項(xiàng)目用地指標(biāo)批復(fù)報(bào)告、環(huán)境影響評價(jià)批復(fù)報(bào)告、項(xiàng)目建議書批復(fù)報(bào)告、可行性研究批復(fù)報(bào)告、投資概算調(diào)整批復(fù)報(bào)告。

　　(5)項(xiàng)目合同o從某種重義上說，市場經(jīng)濟(jì)是合同經(jīng)濟(jì)，合同具有法律政力。工程建設(shè)項(xiàng)目涉及項(xiàng)目可行性研究委托合同、工程設(shè)計(jì)合同、施工合同、監(jiān)理合同、材料設(shè)備采購合同。這些合同明確雙方的責(zé)任與義務(wù)，工程咨詢必須以合同為依據(jù)。

　　5.標(biāo)準(zhǔn)對比

　　標(biāo)準(zhǔn)對比是將項(xiàng)目的可驗(yàn)證指標(biāo)與規(guī)范性文件進(jìn)行對比，以檢驗(yàn)項(xiàng)目在技術(shù)層面的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。標(biāo)準(zhǔn)是項(xiàng)目合規(guī)性考核的依據(jù)，在投資項(xiàng)目中常用的標(biāo)準(zhǔn)有以下幾類：

　　(1)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。如《建筑樁基技術(shù)規(guī)范》JGJ94-2008、《民用建筑電氣設(shè)計(jì)規(guī)范》JGJ16-2008、《建筑抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》 GB50011-2010等。工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中的強(qiáng)制性條文必須執(zhí)行，不符合強(qiáng)制性條文的設(shè)計(jì)與施工視為違法行為，要受行政處罰，造成嚴(yán)重工程質(zhì)量事故的要依法追究責(zé)任。工程咨詢中要對工程是否符合工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定進(jìn)行檢查或驗(yàn)證。

　　(2)設(shè)備或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。工程選用的設(shè)備和材料要符合相關(guān)的設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，如動(dòng)力線的絕緣性能不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)，住宅門窗的隔聲、防滲功能應(yīng)達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)。有些產(chǎn)品的生產(chǎn)要達(dá)到國家安全與衛(wèi)生強(qiáng)制性認(rèn)證的要求，如藥廠要通過國家GMP體系認(rèn)證，其設(shè)備也要通過GMP認(rèn)證;轎車要達(dá)到安全認(rèn)證，汽車用玻璃要通過安全玻璃認(rèn)證等。工程咨詢中要對設(shè)備或產(chǎn)品依照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查或驗(yàn)證。

　　(3)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范與預(yù)算定額?！督ㄔO(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范)GB50500是2003年國家推行的強(qiáng)制性工程建設(shè)規(guī)范，它為招標(biāo)與投標(biāo)雙方規(guī)定了計(jì)算工程造價(jià)的規(guī)則，使業(yè)主有可能科學(xué)地計(jì)算工程實(shí)物量及招標(biāo)的底價(jià)，使投標(biāo)方能根據(jù)自己的實(shí)力，提出有競爭力的報(bào)價(jià)。預(yù)算定額計(jì)價(jià)是由投標(biāo)人計(jì)算工程量，再套用國家有關(guān)定額和費(fèi)率計(jì)算工程造價(jià)的一種計(jì)價(jià)方式。工程咨詢中投資審核的主要依據(jù)就是工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范與相關(guān)預(yù)算定額。咨詢?nèi)藛T依此計(jì)算出分項(xiàng)投資與投資總額，作為項(xiàng)目分項(xiàng)投資與總投資的控制依據(jù)。工程咨詢?nèi)藛T可提據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)判斷分項(xiàng)土程的綜合單價(jià)是否在合理的范圍內(nèi)，并以此推斷招投標(biāo)結(jié)果的合理性。

　　6.方案對比

　　方案比選是工程咨詢常用的方法。任何擬建項(xiàng)目在設(shè)計(jì)時(shí)一般都應(yīng)提出若干可行方案供投資人選擇。包括技術(shù)工藝、場(廠)址選擇、環(huán)境保護(hù)、安全衛(wèi)生、工程投資、融資、投資效益、工程風(fēng)險(xiǎn)控制等方案，經(jīng)過比選優(yōu)化，最終作出投資建設(shè)決策。