2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第六章四節(jié)

　　第四節(jié) 邏輯框架法與項目分析

　　一、邏輯框架法的概念

　　1.邏輯框架法的概念

　　邏輯框架法(Logic Framework Approach， LFA)是項目策劃與管理分析過程的工具，包括利益相關(guān)者分析、問題分析、目標(biāo)分析、策略分析，編制邏輯框架矩陣和活動與資源使用的進(jìn)度，有助于系統(tǒng)地、結(jié)構(gòu)化地分析項目或規(guī)劃，有助于項目或規(guī)劃實施的監(jiān)督與控制。邏輯框架法的應(yīng)用分解為兩個階段：第一階段進(jìn)行項目分析，第二階段進(jìn)行實施方案設(shè)計(計劃)。

　　目前邏輯框架法在國際上廣泛用于規(guī)劃、項目、活動的策劃、分析、管理和評價。在亞洲開發(fā)銀行近年全面實施的項目績效管理體系(Project Peformaance Management System)中，邏輯框架法被更名為“設(shè)計與監(jiān)督框架”，突出了這種方法的重點，使該分析框架成為整個項目績效管理體系的基礎(chǔ)與核心。

　　2.邏輯框架矩陣

　　邏輯框架矩陣(也可簡稱為邏輯框架)是邏輯框架法分析過程的總結(jié)，是一個標(biāo)準(zhǔn)化的文本產(chǎn)品。邏輯框架矩陣是一個4×4的矩陣，包括投入、產(chǎn)出、目的與目標(biāo)的層次描述;實現(xiàn)各層目桔的假設(shè)條件;判定項目實施成果的可驗證指標(biāo);驗證指標(biāo)的表現(xiàn)方式等。

　　3.邏輯框架法的作用及項目周期各階段的應(yīng)用

　　邏輯框架法是項目設(shè)計與管理人員的一項重要工具，在以下幾個方面發(fā)揮重要作用：分析項目準(zhǔn)備階段的現(xiàn)狀;建立實現(xiàn)項目目標(biāo)的邏輯層次;識別對實現(xiàn)項目目標(biāo)存在的潛在風(fēng)險;建立項目產(chǎn)出或結(jié)果的監(jiān)督與評價機制;提供標(biāo)準(zhǔn)化的表述格式;在項目實施過程中進(jìn)行監(jiān)督與評價。

　　邏輯框架法可以用于項目周期的多個階段：在項目識別階段，邏輯框架法主要用于判別項目是否與國家、地區(qū)或行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng);在項目形成(可行性研究與評估)階段，邏輯框架法主要用于編制具有適宜目標(biāo)、可度量的結(jié)果、具有風(fēng)險管理策略和明確定義管理責(zé)任的項目計劃;在項目實施階段，邏輯框架法為合同管理、運行工作計劃與監(jiān)督提供了強有力的管理工具;在項目后評價與審計階段，邏輯框架法提供了監(jiān)督、回顧和評價項目的手段與工具。

　　二、項目邏輯框架分析

　　在規(guī)劃和項目的管理與評價中，邏輯框架法用于判斷和分析特定的狀態(tài)，以確定為改進(jìn)這種狀態(tài)所需要開展的工作和活動。在規(guī)劃和項目策劃和準(zhǔn)備過程中，邏輯框架法用于規(guī)劃和項目的立項、評估和決策;在規(guī)劃和項目實施過程中，邏輯框架法可以作為規(guī)劃和項目實施過程監(jiān)測和評價的主要管理工具。邏輯框架法為制訂投資活動計劃、開發(fā)監(jiān)測系統(tǒng)、建立評價框架奠定了基礎(chǔ)。因此，該方法在規(guī)劃和項目周期各個階段的管理中都起著關(guān)鍵性的作用。

　　1.利益相關(guān)者分析

　　所謂“利益相關(guān)者”是指受到項目或規(guī)劃產(chǎn)出影響或可能影響的個人或單位，包括受直接或間接的、正面或負(fù)面的影響的群體。利益相關(guān)者分析的目的是通過對投資活動所有利益相關(guān)者的利益分析，來確定規(guī)劃或項目的長遠(yuǎn)目標(biāo)和宏觀影響，明確項目的最高目標(biāo)和主要受益群體。

　　在利益相關(guān)者分析中要研究項目應(yīng)采納誰的目標(biāo)，即誰的利益和觀點應(yīng)該優(yōu)先。力圖找到利益相關(guān)者中多數(shù)人的利益，應(yīng)努力在不同群體的意見和利益中間協(xié)調(diào)、折中，達(dá)成共識，多數(shù)情況下采用集中主要群體利益為主導(dǎo)的方法。確定目標(biāo)時，十分重要的是應(yīng)與優(yōu)先考慮的觀點和利益相一致且透明。要關(guān)注確定優(yōu)勢可能引出的潛在對立者。要認(rèn)真考慮引起的對立，是否可以避免或緩解，如果不能避免或緩解，分析受損者(如征地搬遷等)的賠償或補償政策和措施以及會對項目帶來什么樣的影響。

　　利益相關(guān)者分析的另一個主要方面是對項目可能帶來的環(huán)境和社會影響的分析，一般應(yīng)是規(guī)劃和投資機會研究必須包含的重點內(nèi)容。因為環(huán)境生態(tài)和社會影響是項目地區(qū)長遠(yuǎn)的、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的關(guān)注的核心;而政策調(diào)整則可能是影響全局的宏觀問題。

　　利益相關(guān)者分析可以采用的方法有利益相關(guān)者分析矩陣、利益相關(guān)者關(guān)系圖、 SWOT(Strength，Weakness，Opportunities and Treats)分析、維恩圖、蛛網(wǎng)圖等方法。　　利益相關(guān)者分析是擬建項目現(xiàn)狀分析(背景分析)的主要組成部分之一，與“問題分析”緊密相關(guān)。沒有對現(xiàn)狀的了解，人們就不清楚需要項目解決的問題和可以依靠利用的各方面潛力;如果沒有對現(xiàn)狀的咨詢，利益相關(guān)者的觀點(利益、問題、潛力等)就不可能清楚;如果沒有潛力分析，缺少利益相關(guān)者參與，項目采取的后續(xù)行動可能是不可行的。

　　利益相關(guān)者分析不是孤立的分析步驟，而是一個過程。邏輯框架法要求所有程序步驟都與利益相關(guān)者分析有關(guān)，使之成為循序分析論證的一個關(guān)鍵點。只要邏輯框架矩陣的層次關(guān)系有所改變，就必須重新分析利益相關(guān)者，因為介入項目的利益相關(guān)者對項目的全過程都是至關(guān)重要的。

　　2.問題樹分析

　　在項目利益相關(guān)者調(diào)查和分析的基礎(chǔ)上所進(jìn)行的“問題分析”，是要找出項目主要目標(biāo)群體的核心問題，即需要項目解決的核心問題是什么?問題分析要把所有問題匯集起來，通過老師集體討論，建立“問題樹”，確定目標(biāo)利益相差者的核心問題、形成原因和產(chǎn)生的后果。

　　問題樹分析的任務(wù)是：分析現(xiàn)狀、從中找出主要問題(現(xiàn)存負(fù)面狀態(tài));在“樹型”結(jié)構(gòu)/層次中建立問題間的因果關(guān)系。

　　3.目標(biāo)樹分析

　　目標(biāo)分析是針對問題分析找出的”核心問題”，通過研究提出擬建項目所需實現(xiàn)的最終目標(biāo)，從宏觀目標(biāo)到直接目的。目據(jù)分析是用一種方式來描述在問題解決后將實現(xiàn)的狀態(tài);確定在一定的條件下問題的可能解決方式;將負(fù)面效果轉(zhuǎn)化成正面的(期望的、實際的)成果。

　　目標(biāo)樹分析的方法和步驟：系統(tǒng)地把問題分析的所有負(fù)面狀態(tài)轉(zhuǎn)變成正面狀態(tài)，包括可以期望的和實際可能實現(xiàn)的;檢查“手段一目的”關(guān)系，保證層次的真實和完整(因果關(guān)系轉(zhuǎn)換成手段一目的的連接);必要時還需修改說明、增加一些新目標(biāo)，以使之更加切題，并強調(diào)更高層面上目標(biāo)實現(xiàn)的必要性，去掉那些不合適、不便利或沒必要的目標(biāo)。

　　4.對策樹分析

　　對策分析也稱策略分析，是要研究解決問題、實現(xiàn)目標(biāo)的對策方案。對策分析要求達(dá)到：確定可以構(gòu)架一個項目策略的方法;選擇一個或多項對策方案;決定對策，形成項目。

　　研究對策的基本準(zhǔn)則包括：目標(biāo)群體的重點和有吸引力的對策，包括受益的時間、可利用資據(jù)(外部基金、聯(lián)合/合伙機構(gòu)基金、專業(yè)需求/獲取)、目標(biāo)群體的現(xiàn)有潛力和能力、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策以及對整體政策目前的貢獻(xiàn)、與其他行動(規(guī)劃、項目)的關(guān)系和協(xié)調(diào)、社會的可接受性、對消除不平等的貢獻(xiàn)、緊迫性等。

　　通過上述利益相關(guān)者分析、問題分析、目標(biāo)分析和對策分析，分清了項目邏輯產(chǎn)出、直接目的和總目標(biāo)的層次和相應(yīng)的內(nèi)容，在把需要投入的內(nèi)容和指標(biāo)確定下來，就可以編制項目的邏輯框架矩陣。

　　三、項目邏輯框架設(shè)計

　　1.邏輯框架矩陣的內(nèi)在邏輯

　　邏輯框架矩陣的基本結(jié)構(gòu)是一個4×4的矩陣，如表6-1所示，表中項目描述要包括以下四個層次：

　　(1)目標(biāo)(Goal)：通常是指高層戰(zhàn)的目標(biāo)，即宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針等，該目標(biāo)可由幾個方面的因素來實現(xiàn)。宏觀目標(biāo)一般超越了項目的范疇，它是指國家、地區(qū)、部門或投資組織的整體自標(biāo)以及項目對其可能產(chǎn)生的影響。

　　(2)目的(Objectves or Purposes)：目的是指“為什么”要實施這個項目，即項目直接的效果、效益和作用。一般應(yīng)考慮項目為受益目標(biāo)群體帶來什么，主要是社會和經(jīng)濟方面的成果和作用。

　　(3)產(chǎn)出(Outputs)：這里的“產(chǎn)出”是指項目的具體成果，即項目的建設(shè)內(nèi)容或投入的產(chǎn)出物。一般要提供項目可計量的直接結(jié)果。

　　(4)投入和活動(Inputs and Activities)：該層次是指項目的實施過程及內(nèi)容，主要包括資源的投入量和時間等。

　　邏輯框架矩陣的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關(guān)系，即因果關(guān)系，從下往上或從上往下進(jìn)行四個層次的分析，其中關(guān)鍵在于項目層次描述與假定條件的關(guān)系分析;水平邏輯主要是指驗證指標(biāo)和驗證方法。

　　邏輯框架法采用結(jié)構(gòu)框架來表達(dá)研究結(jié)論，以便于系統(tǒng)而符合邏輯地表述和確定項目/規(guī)劃的目標(biāo)層次及其之間的關(guān)系;表明目標(biāo)是否能夠或者已經(jīng)實現(xiàn);分析和建立監(jiān)測項目/規(guī)劃范圍以外的影響其成果的那些因素。

　　邏輯框架法的一項主要任務(wù)，就是對項目最初確定的目標(biāo)必須作出清晰的定義，需要對項目的內(nèi)容有清楚的描述：清晰并可度量的目標(biāo);不同層次的目標(biāo)和最終目標(biāo)之間的聯(lián)系;項目成功與否的測量指標(biāo);項目的主要內(nèi)容;計劃和設(shè)計時的主要假設(shè)條件;檢查項目進(jìn)度的辦法;項目實施中要求的資源投入。

　　2.垂直邏輯的因果關(guān)系

　　在邏輯框架矩陣中“垂直邏輯”(Vertical Logic)可用來闡述各層次的目標(biāo)內(nèi)容及其上下間的困果關(guān)系。

　　3.重要的假定條件(Important Assumptions)

　　在邏輯框架矩陣的四個目標(biāo)層次之間有一些重要的限制是件，稱為假定條件，即必要的外部條件或風(fēng)險。重要的假定條件主要是指可能對項目的進(jìn)展或成果產(chǎn)生影響，而項目管理者又無法控制的外部條件，即風(fēng)險或限制條件。這種失控的發(fā)生有多方面原因，首先是項目所在地的特定自然環(huán)境及其變化。例如農(nóng)業(yè)項目，管理者無法控制

　　的一個主要外部因素是氣候，變化無常的天氣可能使莊稼顆粒無收，計劃徹底失敗。這類風(fēng)險還包括地震、干旱、洪水、臺風(fēng)、病蟲害等自然災(zāi)害。其次，政府在政策、計劃、發(fā)展戰(zhàn)略等方面的失誤或變化給項目帶來了嚴(yán)重的影響。例如，一些發(fā)展中國家的產(chǎn)品價格極不合理，農(nóng)產(chǎn)品價格很低，那么即使項目的設(shè)計和實施完成得再好，經(jīng)濟上仍過不了關(guān)，結(jié)果只有失敗。第三個不確定因素是管理部門體制所造成的問題，使項目的投入產(chǎn)出與其目的目標(biāo)分離。例如，一些國家的農(nóng)田灌溉設(shè)施由水資源部門管理，一個具體的農(nóng)業(yè)項目(包括良種、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)機設(shè)施、農(nóng)技服務(wù)、水利灌溉等多項內(nèi)容)可能因為水資源部門不合理的水量分配而大大降低效益。

　　4.水平邏輯關(guān)系

　　邏輯框架矩陣的垂直邏輯分清了評價項目的層次關(guān)系，但尚不能滿足時項目實施分析和評價的要求。水平邏輯分析的目的是通過主要驗證指標(biāo)和驗證方法來衡量一個項目的資源和成果。對應(yīng)垂直邏輯每個層次目標(biāo)，水平邏輯對四個層次的結(jié)果加以具體說明。水平邏輯關(guān)系則由驗證指標(biāo)、驗證方法和重要的假定條件所構(gòu)成，形成了4×4的邏輯框架矩陣。

　　5.邏輯框架矩陣的編制

　　邏輯框架矩陣編制不是一次性的工作，而是一個反復(fù)的過程。在任何一個格子里填充新的信息，都要對其他格子內(nèi)已經(jīng)填寫的內(nèi)容進(jìn)行重新的審視，如果需要，可以對其進(jìn)行修改。

　　盡管如此，還是有一個編制矩陣的通行先后順序：先從上到下填寫項目描述，然后從下到上填寫假設(shè)，最后再沿橫向填寫指標(biāo)與信息源。