2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第七章二節(jié)

　　第二節(jié) 工程咨詢服務招標

　　一、招標程序

　　工程咨詢招標通常做法是邀請國內(nèi)外有能力的機構參加投標，通過嚴格的評審選出滿意的咨詢單位。這是一種經(jīng)濟有效的采購方式，世界銀行等國際金融組織均采用這種方式選擇咨詢老師為其提供咨詢服務，也要求貸款國采用這種方式聘用有資格的咨詢單位，以提高建設項目的成功度。

　　招標人可以根據(jù)國家相關規(guī)定和咨詢服務項目的不同特點，在保證咨詢項目完整性、連續(xù)性的前提下，按照技術要求實行咨詢服務分段、分項招標，也可以實行幾個咨詢服務階段一次性總體招標。但招標人不得將依法必須進行招標的咨詢服務項目肢解，或者以其他方式規(guī)避招標。

　　作為工程咨詢單位，應熟悉招標人的招標程序、對資格預審申請文件和投標文件的要求、工程咨詢評標的標準和評審方法以及工程咨詢服務費用的計算方法，對招標項目相關情況進行調(diào)查研究，深入了解項目的背景、招標人情況、資金來源、外部環(huán)境和條件等。這對于編制好投標文件，提高中標率是非常重要的。

　　二、招標文件

　　招標人可以根據(jù)項目的特點和需要，自行或委托代理機構編制資格預審文件和招標文件。如果采用公開招標資格后審方式采購工程咨詢服務，招標文件一般包括：招標公告、投標人須知、委托服務范圍、擬簽訂的合同條款以及要求投標人提交的其他相關材料。

　　(一)招標公告

　　招標人應當在各級政府的發(fā)展改革部門以及其他相關行政主管部門指定的報刊、信息網(wǎng)絡或者其他媒介發(fā)布招標公告。

　　招標公告應當載明下列事項：

　　(1)招標人的名稱、地址和聯(lián)系方式;

　　(2)招標項目的內(nèi)容、規(guī)模、資金來據(jù);

　　(3)招標項目實施地點和咨詢服務期限;

　　(4)對投標人的資格和能力要求;

　　(5)獲取招標文件的辦法以及收費標準;

　　(6)需要告知的其他事項。

　　除了不可抗力原因外，招標人在發(fā)布招標公告后不得無故終止招標。

　　(二)投標人須知

　　投標人須知是招標文件的重要組成部分，是指導投標人如何進行投標的重要文件。

　　包括：對投標人的資質(zhì)要求、對投標文件的要求、投標有效期、投標保證金、實地考察、招標文件的澄清與修改，以及投標、開標、評標和中標等相關規(guī)定。

　　投標人應完全按照投標人須知中的說明編制與遞交投標文件，對招標文件提出的要求和條件作出實質(zhì)性的響應，并分別包裝并密封技術建議書和財務建議書。

　　兩個以上法人或者其他組織組成一個聯(lián)合體的，以一個投標人的身份共同投標。聯(lián)合體各方不允許再單獨以自己名義或者參加另外的聯(lián)合體就同一項目進行投標。相同專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級低的單位確認投標人的業(yè)務承攬范圍。聯(lián)合體各方應指定牽頭人，即責任單位，并授權其代表聯(lián)合體所有成員負責投標和合同實施階段的主辦、協(xié)調(diào)工作，并向招標人提交由聯(lián)合體所有成員簽署的授權書和共同投標協(xié)議。

　　如果招標人或其代理機構需要對已經(jīng)發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改，則應在招標文件要求的提交投標文件截止時間至少15日前，以書面形式通知所有購買招標文件的投標人，并將該澄清或者修改的內(nèi)容作為招標文件的組成部分。

　　(三)委托服務范圍

　　招標人編制的“委托服務范圍”也稱“職責范圍”或“任務大綱”，是其要求咨詢單位完成咨詢?nèi)蝿盏脑敿氄f明文件。

　　1.委托服務范圍的作用

　　(1)委托服務范圍中擬定的工作范圍是被邀請的咨詢單位編制建議書的依據(jù)。

　　(2)委托服務范圍是雙方合同談判的主要文件之一，經(jīng)適當修改和補充構成合同文件的組成部分。

　　(3)對于金融機構的貸款項目，委托服務范圍在項目執(zhí)行機構和金融機構之間起到溝通作用，有利于就項目范圍和目標達成一致。

　　2.委托服務范圍的內(nèi)容

　　典型的委托服務范圍應當包括以下內(nèi)容：

　　(1)咨詢項目背景材料;

　　(2)咨詢項目的工作范圍;

　　(3)咨詢項目的目的、目標;

　　(4)咨詢項目所需的服務、調(diào)查及數(shù)據(jù)等;

　　(5)客戶和咨詢單位各自應盡的職責;

　　(6)對咨詢成果和咨詢費用報價的要求;

　　(7)評標方法、標準等。

　　國家對咨詢招標項目的技術標準、咨詢單位資質(zhì)、收費標準有規(guī)定的，招插入應當按照其規(guī)定在委托服務范圍中提出相應要求。

　　(四)合同條件

　　采用招標方式選聘咨詢單位的合同條件文本，應當選用政府有關主管部門編制的標準格式，或者選用國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)、有關行業(yè)協(xié)會編制的合同示范文本。

　　中國工程咨詢協(xié)會制定的《工程咨詢服務協(xié)議書試行本》和根據(jù)試行本制定的《工程咨詢服務協(xié)議書》(含8個分冊)，分別適用于項目建議書編制、可行性研究報告編制、項目評估、招標咨詢、工程勘察設計、工程監(jiān)理、合同管理和運營咨詢等八個方面的咨詢服務任務。合同條件文本的內(nèi)容在第八章詳細介紹。

　　國際工程咨詢項目，通常采用FIDIC編寫的《客戶/咨詢工程師(單位)服務協(xié)議書范本》(簡稱“白皮書”)作為合同條件文本草案，“白皮書” 包括協(xié)議書格式、通用條件和專用條件三個部分。“專用條件”作為對“通用條件”的修改和補充，可以滿足各類咨詢項目的特點和不同要求。

　　“通用條件”包括下列基本內(nèi)容：

　　(1)合同中有關名詞的定義及解釋：

　　(2)咨詢工程師的義務：服務范圍，正常的、附加的和額外的服務，行使職權的條款;

　　(3)客戶的義務：提供為完成任務所需的資料、設備設施和人員支持的資料;

　　(4)職員：關于咨詢老師和客戶支持人員、各方代表以及人員更換的條款;

　　(5)責任和保險：關于雙方的責任、賠償與保險的條款;

　　(6)協(xié)議的開始執(zhí)行、完成、變更與終止的條款;

　　(7)有關支付的條款;

　　(8)一般規(guī)定：關于協(xié)議書的語言、遵循的法律、轉讓和分包、版權、專利等條款;

　　(9)爭端的解決：對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。

　　三、資格預審與形成短名單

　　在公開競爭性招標中，通常要對投標人進行資格預審。通過資格預審淘汰不合格或缺乏競爭力的投標人，選擇技術水平較高、相關工程經(jīng)驗較豐富的投標人參加投標，以便在節(jié)約評標時間和費用的前提下，從中選出理想的咨詢服務機構。

　　咨詢項目公開招標，通過資格預審公告征求有投標意向、與咨詢?nèi)蝿諏I(yè)要求對口的咨詢單位參與競標，形成一個數(shù)目較多的候選名單，稱為長名單。如果是國際金融組織貸款項目，長名單中的咨詢單位，可以從世界銀行注冊咨詢單位數(shù)據(jù)庫中選出，或者是對該咨詢項目表示興趣的其他咨詢單位。

　　對長名單上的咨詢單位進行資格預審，形成數(shù)目較少的短名單，可以按照一定方式進行。首先由相關老師組成的委員會根據(jù)咨詢單位提交的資格預審申請資料，淘汰那些明顯不符合要求的機構，挑選所需專業(yè)領域內(nèi)有實力的咨詢單位，將長名單上的數(shù)目縮小;然后再按照一定的標準，審查若干因素，進一步選出技術水平高和經(jīng)驗豐富的工程咨詢單位若干家，形成叫“短名單”。

　　確定短名單時考慮的主要因素和條件包括：

　　(1)咨詢單位完成的類似項目的工作經(jīng)驗;

　　(2)咨詢單位在項目所在的類似地區(qū)的工作經(jīng)驗;

　　(3)咨詢單位的技術水平和綜合實力。

　　招標人或代理機構對潛在投標人的資格預審應本著公平、公正的原則進行，凡是資格預審合格的潛在投標人都應被允許參臺投標，不得以任何不合理的條件或者歧視性規(guī)定，限制、排斥資格預審合格的潛在投標人參加投標。

　　四、開標、評標與定標

　　(一)開標

　　開標應在投標人須知中規(guī)定的時間和地點進行，并邀請所有投標人出席。開標前，由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，也可以由招標人委托的公證機構檢查并公證;經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封、宣讀相關內(nèi)容。開標過程應當記錄，并存檔備查。

　　(二)評標

　　評標由評標委員會負責。評標委員會由招標人的代表和有關老師共5人以上單數(shù)組成，其中技術、經(jīng)濟等方面老師不得少于成員總數(shù)的2/3。

　　評標委員會老師，應當從事相關領域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)水平，由招標人從國務院有關部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關部門提供的老師名冊或者招標代理機構的老師庫內(nèi)的相關專業(yè)的老師名單中確定;一般招標項目可以采取隨機抽取方式，特殊招標項目可以由招標人直接確定。與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會。評標委員會成員的名單，在中標結果確定前保密。

　　評標委員會按照招標文件規(guī)定的評標方法和標準評標。

　　(三)定標

　　評標委員會經(jīng)過評標確定中標候選人，并排列名次。排名第一的中標候選人將首先被邀請參加合同談判并簽訂合同。如果排名第一的咨詢單位放棄中標，或者因不可抗力提出不能履行合同，或者招標文件規(guī)定應當提交履約保證金而在規(guī)定的期限內(nèi)未能提交，招標人可以邀請排名第二的中標候選人參加談判。排名第二的中標候選人如因上述原因，不能簽訂合同，招標人可以邀請排名第三的中標候選人。如果排名第一、第二、第三的中標候選人均未與招標人簽訂合同，招標人應當重新招標。

　　招標人應當在接到評標委員會書面報告后15日內(nèi)，根據(jù)評標委員會的推薦結果確定中標人，或者授權評標委員會直接確定中標人。招標人應當自確定中標人之日起，在15日內(nèi)向有關行政監(jiān)督管理部門提交招標投標情況的書面報告。

　　(四)評標、定標過程保密與延長

　　評標、定標過程應當嚴格保密。參與評標、定標的人員不得泄露可能影響公平競爭的有關情況，不得在要求投標人對其投標文件進行必要的說明或解釋時暗示、誘導投標人或者與投標人串通投標。

　　評標和定標工作應當在投標人須知規(guī)定的投標有效期結束日30個工作日前完成。

　　不能在投標有效期結束日30個工作日前完成評標和定標的，招標人應當通知所有投標人延長投標有效期。拒絕延長投標有效期的投標人有權收回投標保證金。同意延長投標有效期的投標人應當相應延長其投標擔保的有效期，但不得修改投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容。

　　五、評標標準與方法

　　招標人可以根據(jù)其對咨詢服務質(zhì)量、服務費用的具體要求，選擇咨詢項目評標標準和方法。

　　(一)國內(nèi)通常采用的評標方法

　　《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》(2001年七部委第12號令)規(guī)定，評標方法包括綜合評估法、經(jīng)評審的最低投標價法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標方法。

　　綜合評估法選擇的中標人應能最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準;經(jīng)評審的最低投標價法選擇的中標人應能滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且是評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。

　　由于工程咨詢服務具有智力服務的特點，不宜以服務費用的報價高低作為主要評價因素。因此，采購國內(nèi)工程咨詢服務時使用的評標方法一般為綜合評估法，即對投標報價、投標人的業(yè)績、信譽、主要人員的能力以及咨詢方案的優(yōu)劣進行綜合評定，按照綜合得分由高到低的順序推薦中標候選人。

　　以工程勘察設計招標為例，評審打分因素一般包括：

　　(1)投標報價;

　　(2)投標人與本項目相關的具體業(yè)績;

　　(3)擬投入本項目的人員資格和能力;

　　(4)投標人的信譽

　　(5)對招標項目的理解和總體設計思路;

　　(6)招標項目勘察設計的特點、關鍵技術問題的認識及其對策措施;

　　(7)對前一階段工作技術結論及技術方案的不同看法及建議;

　　(8)勘察設計工作量及計劃安排;

　　(9)勘察設計的質(zhì)量保證措施、進度保證措施;

　　(10)后續(xù)服務的安排及保證措施。

　　以工程監(jiān)理招標為例，評審打分因素一般包括：

　　(1)監(jiān)理報價;

　　(2)監(jiān)理人員及機構設置;

　　(3)監(jiān)理設施和設備;

　　(4)監(jiān)理業(yè)績與信譽;

　　(5)監(jiān)理大綱(或監(jiān)理方案)和措施;

　　(6)對本工程重點、難點分析;

　　(7)對本工程的建議。

　　(二)國際通常采用的評標方法

　　國際通常采用的評標標準與方法有：質(zhì)量成本評估法、質(zhì)量評估法、固定預算評

　　估法、經(jīng)評審的最低投標價法。

　　1.質(zhì)量成本評估法

　　質(zhì)量成本評估法適用于委托服務范圍明確、專業(yè)技術不太復雜、咨詢服務成本容易計算的咨詢服務項目。

　　質(zhì)量成本評估法的具體步驟是：

　　第一步，評審技術建議書。采用百分制評價標準的，技術建議書的滿分為100分，其中相關工作經(jīng)驗及業(yè)績占0-10分，工作方法及技術路線占 20-50分，主要咨詢?nèi)藛T占30-60分。凡是總分達不到最低合格分75分，或采取其他評分標準，總分低于滿分75%的技術建議書將被否決，相應的財務建議書被原封退回。技術建議書評審完成后，招標人將財務建議書開標的時問和地點，通知技術建議書評審合格的投標人。

　　第二步，組織財務建議書開標會。由工作人員當眾拆封、宣讀技術建議書合格的投標人的名稱、技術建議書得分及投標報價。采用百分制評分的，合理的最低報價的財務建議書定為100分，其他財務建議書得分按其報價成比例遞減。不能滿足招標文件要求的或者計費不合理的財務建議書將被否決。

　　第三步，將技術建議書和財務建議書的得分分別加權求和，得出投標文件的綜合分散。其中，財務建議書權重最高不超過20%，相應的技術建議書權童不低于80%。

　　第四步，按照投標人的綜合得分由高到低進行排隊，從中推薦綜合分數(shù)排名第一的投標人為首位中標候選人。

　　2.質(zhì)量評估法

　　質(zhì)量評估法適用于技術復雜、專業(yè)性強、特別強調(diào)咨詢成果質(zhì)量的項目。

　　采用質(zhì)量評估法，評標委員會完成符合性審查后，首先評審技術建議書，按照上述對技術建議書的評審標準和方法進行評價，通過打分衡量各咨詢單位提交的技術建議書的水平和質(zhì)量。經(jīng)過比較，排列出咨詢單位的先后次序，推薦排名第一的投標人為首位中標候選人。如果采用百分制評分，總分達不到最低合格分 75分的，或采取其他評分標準，總分低于滿分75%的技術建議書將被否決。

　　在與排名第一的投標人進行合同談判時，其財務建議書才被拆封、宣讀，只作為談判的內(nèi)容之一。咨詢費用的高低不作為是否中標考慮的主要依據(jù)。

　　招標人與中標人簽訂合同后，未中際人的財務建議書將被原封退回。

　　3.固定預算評估法

　　固定預算評估法適用于費用預算準確、固定的常規(guī)性咨詢服務項目。

　　采用固定預算評估法，評標委員會完成符合性審查后，首先評審技術建議書，計算得分并排名。如果采用百分制評分，總分達不到最低合格分75分的，或采取其他評分標準，總分低于滿分75%的技術建議書將被㖝決。然后，拆封技術建議書合格的投標人的財務建議書并宣讀報價，不能滿足招標文件要求或超過預算的財務建議書將被否決。最后從財務建議書合格的所有投標人中，推薦技術建議書排名最前的投標人為首位中標候選人。達不到技術要求最低合格分的投標人的財務建議書原封退回。

　　4.經(jīng)評審的最低評標價法

　　經(jīng)評審的最低評標價法適用于有慣例和通用標準且風險低、技術簡單的咨詢服務項目。

　　采用經(jīng)評審的最低評價法，評標委員會完成符合性審查后，首先評審技術建議書，計算得分并排名。如果采用百分制評分，總分達不到最低合格分75分的，或采取其他評分標準，總分低于滿分75%的技術建議書將被否決。然后拆封和評審技術建議書合格的投標人的財務建議書，根據(jù)招標文件中規(guī)定的評審報價調(diào)整方法，將所有投據(jù)報價調(diào)整為評標價，從中推薦評標價最低的投標人為首位中標候選人。達不到技術要求最低合格分的投標人的財務建議書原封退回。

　　六、合同談判與簽約

　　招標人向中標人發(fā)出中標通知書，邀請其就合同文件及相關事宜進行談判。合同談判不得改變委托服務范圍、技術建議書、財務建議書的實質(zhì)性內(nèi)容。

　　招標人通過談判，進一步審查投標人咨詢服務實施方案是否可行、各項技術措施是否合理;進一步審查項目實施班子咨詢?nèi)藛T的配備和實力是否得當，能否保證項目要求的質(zhì)量和進度;審查財務建議書中咨詢服務費的構成與數(shù)額是否合理;澄清相關合同條款含義，并結合招標項目的具體情況，在“專用條件”中對 “通用條件”的某些條款內(nèi)容進行修改和補充;進一步明確客戶和咨詢單位雙方的權利、責任和義務。

　　咨詢服務合同文件組成及其解釋順序如下：

　　(1)協(xié)議書(含補充協(xié)議);

　　(2)中標通知書;

　　(3)合同專用條件;

　　(4)合同通用條件;

　　(5)委托服務范圍;

　　(6)技術建議書;

　　(7)財務建議書;

　　(8)其他技術文件與資料。

　　中標人應當自發(fā)出中標通知書之日起30日內(nèi)，與中標人完成談判并簽訂合同。

　　招標人應當在與中標人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，向中標人和未中標人一次性退還投標保證金。招標文件中規(guī)定給予未中標人經(jīng)濟補償?shù)?，也應在此期限?nèi)一并給付。