2014咨詢工程師《咨詢概論》考點:調(diào)查法與對比法

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　　第二節(jié) 調(diào)查法與對比法

　　一、調(diào)查法

　　調(diào)查法是工程咨詢評估中最常用的方法之一，可用于項目周期的各個階段。常用的調(diào)查方法主要有以下幾種：

　　1.問卷調(diào)查

　　問卷調(diào)查的基本做法是，咨詢單位針對行業(yè)特點、項目特點、項目階段，圍繞著一個特定的調(diào)查目的，設(shè)計一系列問題，組成一個問卷，向社會公眾或目標特定群體發(fā)放，以征求他們對某項目或事件的看法。問卷反饋后，經(jīng)過整理，可以使調(diào)查人員了解公眾的意向。這種調(diào)查法在項目立項過程和社會評價中廣泛使用，一般是一次性完成的。

　　2.老師調(diào)查

　　老師調(diào)查法也稱德爾菲法(Delphi Approach)。工程咨詢單位針對行業(yè)特點、項目特點、項目階段，圍繞著一個特定的調(diào)查目的，設(shè)計一系列問題，組成一個問卷，向業(yè)內(nèi)老師發(fā)問，征求老師對某一事件的看法。老師反饋的意見經(jīng)過整理，再將大多數(shù)老師對事件的看法形成第二次.調(diào)查問卷，再度發(fā)給同一批老師征求意見，進行第二輪調(diào)調(diào)查。第二輪調(diào)查的反饋結(jié)果再度進行集中整理，再次以多數(shù)老師的意見為依據(jù)，編制第三輪調(diào)查表，再發(fā)給同一批老師確認。這種調(diào)查法在市場分析和項目評價中廣泛錄用。

　　3.現(xiàn)場調(diào)查

　　現(xiàn)場調(diào)查即咨詢?nèi)藛T親臨工程項目現(xiàn)場實地勘察，是工程咨詢最重要的調(diào)查方法?，F(xiàn)場調(diào)查可以采取兩種形式：問卷調(diào)查與訪談?wù){(diào)查。問卷調(diào)查主要發(fā)放對象是現(xiàn)場的工作人員與受項目影響的利益相關(guān)者。訪談?wù){(diào)查是工程咨詢?nèi)藛T到現(xiàn)場后，與項目管理的有關(guān)專業(yè)人員進行面對面的訪談。訪談事先準備好提綱，也可根據(jù)情況臨時更改會談內(nèi)容。訪談的好處是調(diào)查人員可以隨時提出關(guān)心的問題，容易順藤摸瓜，查找問題。工程設(shè)計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查法。

　　4.現(xiàn)場測量

　　現(xiàn)場調(diào)查除筆錄與訪談外，還應(yīng)進行現(xiàn)場取樣、測量或勘測，掌握第一手資料。

　　5.歷史資料調(diào)查

　　有些項目不僅需要當前的信息資料，還需要歷史的資料，如水文、氣象、地震資料。這些資料對于項目的安全性起著至關(guān)重要的作用;又如，產(chǎn)品市場價格、項目服務(wù)區(qū)人口數(shù)量，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展等資料，這些資料是項目市場分析必需的資料。歷史資料，需要花一定的人力和物力搜集與調(diào)查，并進行梳理加工。

　　6.文案調(diào)查

　　文案調(diào)查也稱二手調(diào)查，是通過媒體，如報刊、圖書、政府公告、互聯(lián)網(wǎng)、各類機構(gòu)的管理信息系統(tǒng)等，搜集公開發(fā)布的有關(guān)資料，為項目設(shè)計與決策提供詳實的輔助資料。

　　二、對比法

　　對比法是工程咨詢最常用的方法之一，它是分析問題的基本方法。主要的對比方法有以下幾種：

　　1.有無對比

　　“有無對比”是投資項目咨詢評估最重要的方。例如，應(yīng)用有無對比法對某地區(qū)是否進行農(nóng)田改造投資進行分析。“無項目”是指不進行項目投資時可能的發(fā)展狀況，即不進行農(nóng)舊改造，現(xiàn)有農(nóng)田在未來若干年份的投入與產(chǎn)出數(shù)量?！坝许椖俊笔侵高M行項目投資后的發(fā)展狀況，即進行農(nóng)田改造后，農(nóng)田的投入與產(chǎn)出數(shù)理。 “有項目”與“無項目”的投入之差與產(chǎn)出之差就是項目投資的成果。有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)的對比。投資在經(jīng)濟學(xué)中屬于邊際增量的范疇。

　　2.前后對比

　　前后對比方法可以清楚地描述某事物不同時間點狀態(tài)的變化。在工程咨詢中，可以將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當年運量對比。。

　　3.橫向?qū)Ρ?/P>

　　橫向以比是將同一行業(yè)類似項目在投入、產(chǎn)出、成本、效益、技術(shù)水平、資源消耗、能源節(jié)約、環(huán)境保護等方面的指標進行比較。不同行業(yè)的項目一般不作橫向比較，同一行業(yè)規(guī)模差距較大的項目也不作橫向?qū)Ρ?。橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治觯部捎糜谛袠I(yè)發(fā)展研究。

　　4.規(guī)制對比

　　規(guī)制包括國家、政府部門頒布的法律、法規(guī)和部門規(guī)章制度，以及依法訂立的經(jīng)濟合同等。規(guī)制是政府有關(guān)行政主管部門干預(yù)項目的法制依據(jù)，是項目合規(guī)性考核的重要依據(jù)，咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務(wù)。規(guī)制常見如下形式：

　　(1)法律、法規(guī)。例如《合同法》、《環(huán)境影響評價法》、《稅法》、《會計法》等。例如圓明園防滲工程未進行環(huán)境影響評價，違反《環(huán)境影響評價法》的相關(guān)要求，造成惡劣的社會影響，影響了工程進度，造成了嚴重的經(jīng)濟損失。

　　(2)政府政策。例如國家為鼓勵出口，對某些產(chǎn)品施行出口退稅政策;由于外貿(mào)磨擦加劇，國家要求某些產(chǎn)品出口繳納出口稅，以限制產(chǎn)品出口，隨少外貿(mào)磨擦。又如，2004年7月國務(wù)院頒布了投資體制改革決定，其中規(guī)定國家發(fā)展改革委每年根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，公布企業(yè)投資項目核準目錄，列入目錄的投資項目，需經(jīng)各級政府投資管理部門核準方可投資建設(shè)。

　　(3)規(guī)劃。例如區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)劃。例如房地產(chǎn)項目與城市發(fā)展現(xiàn)劃的土地利用目的不符，建設(shè)行政主管部門就可以進行干預(yù)或處理。

　　(4)項目的批復(fù)文件。投資項目的各類政府拙復(fù)文件是項目控制性文件。有些文件確定項目的合法性，如企業(yè)投資項目核準申請報告、項目用地指標批復(fù)報告、環(huán)境影響評價批復(fù)報告、項目建議書批復(fù)報告、可行性研究批復(fù)報告、投資概算調(diào)整批復(fù)報告。

　　(5)項目合同o從某種重義上說，市場經(jīng)濟是合同經(jīng)濟，合同具有法律政力。工程建設(shè)項目涉及項目可行性研究委托合同、工程設(shè)計合同、施工合同、監(jiān)理合同、材料設(shè)備采購合同。這些合同明確雙方的責(zé)任與義務(wù)，工程咨詢必須以合同為依據(jù)。

　　5.標準對比

　　標準對比是將項目的可驗證指標與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目在技術(shù)層面的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。標準是項目合規(guī)性考核的依據(jù)，在投資項目中常用的標準有以下幾類：

　　(1)工程建設(shè)標準規(guī)范。如《建筑樁基技術(shù)規(guī)范》JGJ94-2008、《民用建筑電氣設(shè)計規(guī)范》JGJ16-2008、《建筑抗震設(shè)計規(guī)范》 GB50011-2010等。工程建設(shè)標準規(guī)范中的強制性條文必須執(zhí)行，不符合強制性條文的設(shè)計與施工視為違法行為，要受行政處罰，造成嚴重工程質(zhì)量事故的要依法追究責(zé)任。工程咨詢中要對工程是否符合工程建設(shè)標準規(guī)范的規(guī)定進行檢查或驗證。

　　(2)設(shè)備或產(chǎn)品標準。工程選用的設(shè)備和材料要符合相關(guān)的設(shè)備標準與產(chǎn)品標準，如動力線的絕緣性能不得低于國家標準，住宅門窗的隔聲、防滲功能應(yīng)達到國家標準。有些產(chǎn)品的生產(chǎn)要達到國家安全與衛(wèi)生強制性認證的要求，如藥廠要通過國家GMP體系認證，其設(shè)備也要通過GMP認證;轎車要達到安全認證，汽車用玻璃要通過安全玻璃認證等。工程咨詢中要對設(shè)備或產(chǎn)品依照標準進行檢查或驗證。

　　(3)工程量清單計價規(guī)范與預(yù)算定額?！督ㄔO(shè)工程工程量清單計價規(guī)范)GB50500是2003年國家推行的強制性工程建設(shè)規(guī)范，它為招標與投標雙方規(guī)定了計算工程造價的規(guī)則，使業(yè)主有可能科學(xué)地計算工程實物量及招標的底價，使投標方能根據(jù)自己的實力，提出有競爭力的報價。預(yù)算定額計價是由投標人計算工程量，再套用國家有關(guān)定額和費率計算工程造價的一種計價方式。工程咨詢中投資審核的主要依據(jù)就是工程量清單計價規(guī)范與相關(guān)預(yù)算定額。咨詢?nèi)藛T依此計算出分項投資與投資總額，作為項目分項投資與總投資的控制依據(jù)。工程咨詢?nèi)藛T可提據(jù)經(jīng)驗數(shù)據(jù)判斷分項土程的綜合單價是否在合理的范圍內(nèi)，并以此推斷招投標結(jié)果的合理性。

　　6.方案對比

　　方案比選是工程咨詢常用的方法。任何擬建項目在設(shè)計時一般都應(yīng)提出若干可行方案供投資人選擇。包括技術(shù)工藝、場(廠)址選擇、環(huán)境保護、安全衛(wèi)生、工程投資、融資、投資效益、工程風(fēng)險控制等方案，經(jīng)過比選優(yōu)化，最終作出投資建設(shè)決策。