城鄉(xiāng)規(guī)劃師|如何查處國(guó)土空間規(guī)劃違法行為?

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湖北省自然資源廳印發(fā)規(guī)范通知頁(yè)面

據(jù)湖北省自然資源廳官網(wǎng)消息，該廳已于7月底印發(fā)《湖北省自然資源廳立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范》，對(duì)省廳立案查處自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃及測(cè)繪重大違法行為的范圍、工作程序和內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范。

也就是說，國(guó)土空間規(guī)劃重大違法行為，是立案查處的重點(diǎn)領(lǐng)域。

湖北省廳這個(gè)工作規(guī)范提到，自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件管轄以屬地管轄為原則，原則上由違法行為所在地的市、縣級(jí)自然資源主管部門管轄，省廳管轄全省范圍內(nèi)重大、復(fù)雜和法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)管轄的案件。

湖北省廳具體管轄以下4種類型案件：

1.法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由省廳管轄的自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件;2.省委省政府、自然資源部要求省廳管轄的自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件;3.跨市級(jí)行政區(qū)域的自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件;4.省廳認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其管轄的自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件，具體是指市級(jí)自然資源主管部門上報(bào)、其他部門移送以及執(zhí)法監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)下級(jí)自然資源主管部門應(yīng)立案但未立案造成重大影響的違法行為，經(jīng)省廳批準(zhǔn)立案查處的案件。

根據(jù)湖北省廳這個(gè)工作規(guī)范，立案查處的工作程序是：立案-調(diào)查取證-案情分析和調(diào)查報(bào)告-案件審理-法制審核-形成處理決定-實(shí)施處理決定-執(zhí)行-結(jié)案。

無獨(dú)有偶，廣東省自然資源廳也于同月印發(fā)《廣東省自然資源廳立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范》，其內(nèi)容框架與湖北省廳這個(gè)工作規(guī)范大體相似。

廣東省廳立案查處工作規(guī)范中的工作流程圖

上述湖北、廣東兩地印發(fā)的立案查處工作規(guī)范，其上位依據(jù)之一是原國(guó)土資源部于2014年印發(fā)的《國(guó)土資源違法行為查處工作規(guī)程》。原國(guó)土資源部也曾據(jù)此制定《國(guó)土資源部立案查處國(guó)土資源違法行為工作規(guī)范(試行)》，其內(nèi)容框架也大體相似。只是自然資源部組建成立后，仍沿用原國(guó)土資源部工作規(guī)范。

關(guān)于湖北省廳這個(gè)工作規(guī)范的具體內(nèi)容，在此不再贅述。以下為《湖北省自然資源廳立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范》全文：

湖北省自然資源廳

立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范

為規(guī)范湖北省自然資源廳(以下簡(jiǎn)稱“省廳”)本級(jí)立案查處自然資源領(lǐng)域違法行為工作，明確省廳立案查處的范圍、工作程序和內(nèi)容，規(guī)范執(zhí)法行為，提升執(zhí)法效能，依據(jù)《土地管理法》《礦產(chǎn)資源法》《測(cè)繪法》《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《行政處罰法》《中共中央辦公廳關(guān)于印發(fā)〈執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)移送問題線索工作辦法〉的通知》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本規(guī)范。

一、適用范圍

省廳立案查處自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃及測(cè)繪重大違法行為，適用本規(guī)范。

二、工作要求和流程

省廳立案查處違法行為，應(yīng)當(dāng)遵循依法、規(guī)范、嚴(yán)格、公正、文明的原則，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、依據(jù)正確、程序合法、處理適當(dāng)、公開透明;應(yīng)全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”制度，規(guī)范行政處罰，提高執(zhí)法效能;要將違法主體納入社會(huì)信用體系，積極推進(jìn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接，堅(jiān)決打擊違法犯罪行為。

省廳立案查處違法行為，應(yīng)當(dāng)按照立案、調(diào)查取證、案情分析和調(diào)查報(bào)告、案件審理、法制審核、形成處理決定、實(shí)施處理決定、執(zhí)行、結(jié)案的工作流程進(jìn)行。具體工作由省廳執(zhí)法監(jiān)督處組織實(shí)施，其他處室(單位)按照職能職責(zé)配合辦理;相關(guān)市、縣級(jí)自然資源主管部門應(yīng)積極配合。

三、立案

(一)案件管轄范圍。

自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件管轄以屬地管轄為原則，原則上由違法行為所在地的市、縣級(jí)自然資源主管部門管轄。省廳管轄全省范圍內(nèi)重大、復(fù)雜和法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)管轄的案件，具體包括：

1.法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由省廳管轄的自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件;

2.省委省政府、自然資源部要求省廳管轄的自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件;

3.跨市級(jí)行政區(qū)域的自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件;

4.省廳認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其管轄的自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪違法案件，具體是指市級(jí)自然資源主管部門上報(bào)、其他部門移送以及執(zhí)法監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)下級(jí)自然資源主管部門應(yīng)立案但未立案造成重大影響的違法行為，經(jīng)省廳批準(zhǔn)立案查處的案件。

(二)立案呈批。

對(duì)需要由省廳立案查處的違法行為，應(yīng)當(dāng)先行組織對(duì)違法基本事實(shí)進(jìn)行核查。經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)符合以下條件的違法行為，報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后立案：

1.有明確的行為人;

2.有違反自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪管理法律法規(guī)的事實(shí);

3.依照自然資源、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪管理法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任;

4.違法行為沒有超過追訴時(shí)效;

5.符合省廳立案管轄范圍。

經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不存在，違法行為輕微并及時(shí)糾正、沒有造成危害后果，或者違法狀態(tài)已消除的，報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可以不予立案。

立案或者不予立案呈批前，應(yīng)向廳領(lǐng)導(dǎo)提交《立案呈批表》或者《不予立案呈批表》，附初步核查報(bào)告，廳領(lǐng)導(dǎo)在10個(gè)工作日內(nèi)作出立案或者不予立案的決定。

(三)確定承辦人員。

省廳決定立案查處的，應(yīng)當(dāng)確定至少2名案件承辦人員，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法資格。根據(jù)工作需要，執(zhí)法監(jiān)督處可以統(tǒng)一協(xié)調(diào)廳內(nèi)人員，也可以抽調(diào)市、縣自然資源執(zhí)法人員參加省廳立案查處工作。

案件承辦人員具體組織實(shí)施案件調(diào)查取證、起草相關(guān)法律文書、提出處理建議、撰寫案件調(diào)查報(bào)告等。

四、調(diào)查取證

(一)取證要求。

調(diào)查取證時(shí)，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)不少于2人，應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件，并佩戴執(zhí)法記錄儀。

案件承辦人員按照《國(guó)土資源行政處罰辦法》《國(guó)土資源違法行為查處工作規(guī)程》中的證據(jù)收集要求，收集與案件相關(guān)的書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)筆錄、鑒定結(jié)論等證據(jù)。

(二)調(diào)查中止或者調(diào)查終止。

1.調(diào)查中止。

出現(xiàn)下列情形之一的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《中止調(diào)查決定呈批表》，征求廳相關(guān)處室(單位)意見，按程序報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，中止案件調(diào)查。

(1)因不可抗力或者意外事件，致使案件暫時(shí)無法調(diào)查的;

(2)涉及法律適用問題，需要有權(quán)機(jī)關(guān)作出解釋或者確認(rèn)的;

(3)需要公安、檢察機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)、組織的決定或者結(jié)論作為前提，但尚無定論的;

(4)當(dāng)事人下落不明致使調(diào)查證據(jù)不足的;

(5)需要調(diào)查中止的其他情形。

案件中止調(diào)查的情形消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查。

2.調(diào)查終止。

出現(xiàn)下列情形之一的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《終止調(diào)查決定呈批表》，征求廳相關(guān)處室(單位)意見，按程序報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，終止案件調(diào)查。

(1)立案后，調(diào)查發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不成立的;

(2)違法行為已過行政處罰追訴時(shí)效的;

(3)不屬于省廳管轄，需要向其他部門移送的;

(4)因不可抗力致使案件無法調(diào)查處理的;

(5)需要調(diào)查終止的其他情形。

五、案情分析和調(diào)查報(bào)告

在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，案件承辦人員對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性審查，梳理和認(rèn)定違法事實(shí)，研究確定違法性質(zhì)和法律適用。其間，可以根據(jù)需要征求廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室(單位)或其他單位的意見。

在調(diào)查取證和案情分析基礎(chǔ)上，起草《自然資源違法案件調(diào)查報(bào)告》，提出明確具體的處理建議和行政處罰建議。

六、案件審理

《自然資源違法案件調(diào)查報(bào)告》經(jīng)內(nèi)部審核后，提交廳專題會(huì)議審理。

廳專題會(huì)由分管廳領(lǐng)導(dǎo)主持，執(zhí)法監(jiān)督處根據(jù)案件情況需要確定參會(huì)人員，并指定專人記錄。審理會(huì)上，案件承辦人員介紹案件情況，對(duì)違法事實(shí)、案件定性、處理意見和法律適用等作出說明;參會(huì)人員就案件有關(guān)問題進(jìn)行提問和討論，案件承辦人員進(jìn)行解答或者補(bǔ)充說明;會(huì)議主持人總結(jié)形成審理意見;會(huì)議記錄人員如實(shí)記錄參會(huì)人員意見和審理意見，制作《違法案件審理記錄》，參會(huì)人員簽字后，報(bào)會(huì)議主持人審簽。

根據(jù)審理意見，案件承辦人員對(duì)《自然資源違法案件調(diào)查報(bào)告》進(jìn)行修改完善。

七、法制審核

按照重大執(zhí)法決定法制審核制度規(guī)定及相關(guān)程序，將《自然資源違法案件調(diào)查報(bào)告》提交廳法規(guī)處進(jìn)行法制審核。按照法制審核意見，案件承辦人員對(duì)《自然資源違法案件調(diào)查報(bào)告》進(jìn)行修改完善。

八、形成處理決定

經(jīng)案件審理和法制審核，完善《自然資源違法案件調(diào)查報(bào)告》形成統(tǒng)一的案件處理意見建議后，制作《違法案件處理決定呈批表》，經(jīng)相關(guān)處室(單位)會(huì)簽后，報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)審簽。廳領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為案件特別復(fù)雜、重大，應(yīng)當(dāng)提交廳務(wù)會(huì)審議的，按程序提交廳務(wù)會(huì)進(jìn)行案件審議，審議通過后形成最終案件處理決定。

九、實(shí)施處理決定

(一)行政處罰。

決定給予行政處罰的，按照下列程序進(jìn)行：

1.行政處罰告知和行政處罰聽證告知。違法行為依法需要給予行政處罰的，依法制作《行政處罰告知書》，按照法律規(guī)定的方式送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人提出陳述和申辯的，由執(zhí)法監(jiān)督處進(jìn)行復(fù)核。行政處罰應(yīng)當(dāng)依法舉行聽證的，制作《行政處罰聽證告知書》，當(dāng)事人申請(qǐng)聽證的，由執(zhí)法監(jiān)督處按照聽證規(guī)定組織聽證。

2.行政處罰決定書。當(dāng)事人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出陳述、申辯和申請(qǐng)聽證的，或者陳述、申辯、聽證提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)不成立的，制作《行政處罰決定書》，經(jīng)廳領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后送達(dá)當(dāng)事人。經(jīng)陳述、申辯或者聽證，需要修改擬作出的行政處罰決定的，按照程序調(diào)整或者重新作出處罰決定。

3.行政處罰作出時(shí)限。省廳應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)作出行政處罰決定，如需延長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

(二)行政處理。

對(duì)決定給予行政處理的，按照下列程序進(jìn)行：

1.行政處理告知。制作《行政處理告知書》并送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人提出陳述和申辯的，由執(zhí)法監(jiān)督處進(jìn)行復(fù)核。

2.行政處理決定書。當(dāng)事人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出陳述、申辯的，或者陳述、申辯提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)不成立的，制作《行政處理決定書》，經(jīng)廳領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后送達(dá)當(dāng)事人。經(jīng)陳述、申辯，需要修改擬作出的行政處理決定的，按照程序調(diào)整或者重新作出處理決定。

(三)移交移送案件。

對(duì)案件需要追究責(zé)任人責(zé)任或者涉嫌犯罪，決定向有關(guān)機(jī)關(guān)移送問題線索或者案件的，起草《問題線索移送書》或者《涉嫌犯罪案件移送書》，報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)審簽后，按照規(guī)定移送移交相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察、任免機(jī)關(guān)或者有管轄權(quán)的司法機(jī)關(guān)。

發(fā)現(xiàn)有應(yīng)當(dāng)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的問題線索的，按照《執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)移送問題線索工作辦法》有關(guān)規(guī)定，在形成處理決定后15個(gè)工作日內(nèi)，辦理問題線索移送手續(xù)。

(四)撤銷立案決定。

對(duì)違法事實(shí)不成立或者違法行為已過行政處罰追訴時(shí)效，決定撤銷立案決定的，填寫《撤銷立案決定呈批表》，報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

(五)不予行政處罰或者行政處理。

對(duì)違法行為輕微并及時(shí)糾正沒有造成危害性后果、依法可以不予行政處罰或者行政處理的，作出不予行政處罰或者行政處理決定，按程序辦理結(jié)案手續(xù)。

(六)移送有管轄權(quán)機(jī)關(guān)。

立案后調(diào)查發(fā)現(xiàn)案件不屬于省廳管轄范圍的，經(jīng)廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，移送有管轄權(quán)機(jī)關(guān)，按程序辦理結(jié)案手續(xù)。

十、執(zhí)行

(一)主動(dòng)公開處罰、處理決定。

省廳作出的行政處罰決定、行政處理決定生效后，按照行政執(zhí)法公示制度有關(guān)規(guī)定和程序，7個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)在廳門戶網(wǎng)站公示，接受社會(huì)監(jiān)督，督促違法當(dāng)事人自覺履行。

(二)行政處罰和行政處理決定的執(zhí)行。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰決定書》《行政處理決定書》的要求自覺履行相應(yīng)條款。

當(dāng)事人對(duì)行政處罰或行政處理決定不服，依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定程序辦理。

當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，省廳可以依照《行政強(qiáng)制法》等有關(guān)法律的規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行，或者依法向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行前，應(yīng)按規(guī)定制作《履行行政處罰決定催告書》并送達(dá)當(dāng)事人。

(三)督促執(zhí)行。

根據(jù)案件情況，省廳可以要求有關(guān)市級(jí)自然資源主管部門跟蹤督辦行政處罰、行政處理決定的執(zhí)行情況，也可以函告有關(guān)地方人民政府請(qǐng)求協(xié)助督辦行政處理決定執(zhí)行情況。

(四)執(zhí)行結(jié)果公示。

案件行政處罰、行政處理決定執(zhí)行完畢后，按照行政執(zhí)法公示制度有關(guān)規(guī)定和程序，7個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)在廳門戶網(wǎng)站公示案件處理結(jié)果。

根據(jù)工作需要，可以通過其他媒體進(jìn)行報(bào)道。

(五)信息錄入“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。

案件行政處罰決定執(zhí)行完畢后，按照國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)監(jiān)管數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)在系統(tǒng)中錄入案件監(jiān)管信息。

十一、結(jié)案

(一)結(jié)案條件。

符合下列條件之一的，可以結(jié)案：

1.案件已經(jīng)移送管轄的;

2.終止調(diào)查的;

3.決定不予行政處罰或者行政處理的;

4.行政處罰決定或者行政處理決定執(zhí)行完畢的;

5.行政處罰決定終結(jié)執(zhí)行的;

6.已經(jīng)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，人民法院受理的。

涉及需要移送有關(guān)部門追究刑事責(zé)任、行政紀(jì)律責(zé)任的，結(jié)案前應(yīng)當(dāng)已經(jīng)依法移送。

(二)結(jié)案呈批。

符合結(jié)案條件的，填寫《結(jié)案呈批表》，報(bào)廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后結(jié)案。

(三)立卷歸檔。

結(jié)案后，案件承辦人員將辦案過程中形成的全部材料及時(shí)裝訂成卷，交由廳檔案室歸檔保存。案卷分為正卷和副卷，正卷主要為案件查處過程中制作的法律文書和收集的證據(jù)材料等，當(dāng)事人和利害關(guān)系人經(jīng)申請(qǐng)可以查詢、復(fù)制，副卷主要為內(nèi)部呈批材料等，不對(duì)外公開。

十二、附則

本規(guī)范自頒布之日起施行，有效期5年。規(guī)范中涉及的法律文書格式參照《國(guó)土資源違法行為查處工作規(guī)程》規(guī)定的法律文書格式執(zhí)行。各市、縣自然資源主管部門可以參照本規(guī)范實(shí)施本地區(qū)立案查處工作。

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