2017年10月自考證券投資與管理真題完整版

【摘要】環(huán)球小編整理收集了“ 2017年10月自考證券投資與管理真題完整版 （課程代碼:00075 ）”，供考生復習參考!想要抓住復習重點，依靠歷年真題試卷就可以做到哦。

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一、單項選擇題：本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的備選項中 只有一項是最符合題目要求的，請將其選出。

1.場外交易市場又稱為

A.柜臺交易市場   B.—級市場   C.二級市場   D.基金市場

2.“金邊債券”又稱為

A.金融債券   B.企業(yè)債券   C.地方政府債券   D.中央政府債券

3.股份有限公司的資本必須遵守的資本原則包括

A.股本確定原則和股本配比原則

B.股本充實原則和股本配比原則

C.股本不變原則、股本配比原則和股本充實原則

D.股本確定原則、股本充實原則和股本不變原則

4.下列哪一項不是股票的性質(zhì)？

A.不返還性   B.流通性   C.確定性   D.風險性

5.地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信作擔保，與政府的稅收能力無關(guān)，與有限的財政收入也無關(guān)的債券是指

A.—般責任債券   B.有限責任債券   C.收益?zhèn)?nbsp;  D.住宅公債

6.根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為

A.開放型基金和封閉型基金   B.契約型基金和公司型基金 

C.開放型基金和公司型基金   D.成長型基金和平衡型基金

7.我國的證券管理機構(gòu)是 

A.人民銀行   B.證券監(jiān)督管理委員會   C.財政部   D.證券業(yè)協(xié)會

8.證券登記結(jié)算公司屬于 

A.證券經(jīng)營機構(gòu)   B.證券服務(wù)機構(gòu)   C.證券業(yè)自律組織   D.證券管理機構(gòu)

9.證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)中，以買賣證券的差價以及持有證券的其它收益為收入來源的業(yè)務(wù)是

A.證券自營業(yè)務(wù)   B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)   C.證券承銷業(yè)務(wù)   D.公司理財業(yè)務(wù)

10.根據(jù)我國《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定，股份公司申請上市必須在最近連續(xù)盈利 

A.2年   B.3年   C.4年   D.5年

11.下列關(guān)于招股說明書的說法錯誤的是

A.招股說明書是公開發(fā)行股票必須準備的申請材料之一

B.招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制

C.主承銷商無需對招股說明書披露信息的真實性、準確性和完整性負責

D.公司經(jīng)營業(yè)績和股本情況是招股說明書主要披露的信息之一

12.“相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額”描述的是 

A.完全競爭市場   B.壟斷競爭市場   C.寡頭壟斷市場   D.完全壟斷市場

13.專門從事不足一個交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀人是指 

A.傭金經(jīng)紀人   B.二元經(jīng)紀人   C.老師經(jīng)紀人   D.零股經(jīng)紀人

14.道氏理論的觀點中不包含

A.市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

B.市場有主要趨勢、波段趨勢和微小趨勢三種趨勢

C.成交量必須確認趨勢   D.開盤價是最重要的價格

15.在明顯的上升或下跌趨勢中，第二根K線實體包含第一根K線實體所形成的圖形稱為

A.“穿頭破足”形態(tài)   B.“烏云蓋頂”形態(tài)   C.“曙光初現(xiàn)”形態(tài)   D.“包容”形態(tài) 

16.下列哪一項屬于非系統(tǒng)性風險？

A.流動性風險   B.購買力風險   C.利率風險   D.匯率風險

17.證券投資風險管理的基本程序中，第一步是

A.選擇風險管理技術(shù)   B.風險評價   C.風險評估   D.風險識別

18.兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)p=0的含義是 

A.兩種證券間存在正相關(guān)關(guān)系   B.兩種證券間存在不完全的負相關(guān)關(guān)系 

C.兩種證券完全負相關(guān)   D.兩種證券之間相互獨立

19.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括

A.中期報告、年度報告和臨時報告

B.月度報告、中期報告和年度報告

C.月度報告、年度報告和臨時報告

D.招股說明書、年度報告和臨時報告

20.證券業(yè)協(xié)會屬于

A.中央證券監(jiān)管機構(gòu)   B.自律性監(jiān)管機構(gòu)

C.省級證券監(jiān)管機構(gòu)   D.市級證券監(jiān)管機構(gòu)

二、多項選擇題：本大題共5小題，每小題2分，共10分。在每小題列出的備選項中 至少有兩項是符合題目要求的，請將其選出，錯選、多選或少選均無分。

21.證券市場的功能包括

A.融通資金   B.配置資源   C.轉(zhuǎn)換機制   D.宏觀調(diào)控   E.分散風險

22.下列有關(guān)開放式基金的說法中正確的是

A.基金規(guī)模固定不變   B.基金的買賣價格受市場供求影響較大

C.基金可以贖回   D.基金不能贖回，只能在二級市場進行買賣

E.基金的買賣價格以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計算

23.證券交易的方式包括

A.現(xiàn)貨交易   B.期貨交易   C.衍生品交易   D.期權(quán)交易   E.信用交易

24.移動平均線的特點有

A.前瞻性   B.追蹤趨勢   C.易變性   D.助漲助跌性

E.在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

25.系統(tǒng)性風險包括

A.宏觀經(jīng)濟風險   B.財務(wù)風險   C.匯率風險   D.流動性風險   E.操作風險

三、名詞解釋題：本大題共4小題，每小題3分，共12分。

26.金融債券

27.技術(shù)分析

28.非系統(tǒng)性風險

29.資產(chǎn)負債率

四、簡答題：本大題共5小題，每小題6分，共30分。

30.簡述證券的特性。

31.簡述普通股股東享有的權(quán)利。

32.簡述開放型基金和封閉型基金的區(qū)別。

33.簡述從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須具備的條件。

34.簡述證券發(fā)行市場的組成。

五、論述題：本大題共2小題，每小題14分，共28分。

35.試述證券上市對發(fā)行公司的意義。

36.試述證券市場監(jiān)管的意義和原則。

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