2015年度基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱

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學 習目標(掌握/理解/了解）

1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金

1、金融市場與資金管理 行業(yè)

1.1.a

理解金融與居民理財?shù)年P(guān)系

1.1.b

理解金融市場的分類和構(gòu)成要素

1.1.c

理解金融資產(chǎn)的概念

1.1.d

理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能

1.1.e

了解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀

2.投資基金

1.2.a

掌握投資基金的定義和主要類別

2.證券投資基金概述

1.證券投資基金的概念和特點

2.1.a

了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念

2.1.b

理解證券投資基金的基本特點

2.1.c

理解證券投資基金與其他金融工具的比較

2.證券投資基金的運作與參與主體

2.2.a

理解證券投資基金運作具有三大部分

2.2.b

理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系

2.2.c

了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露

3.證券投資基和運作方式

2.3.a

理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別

2.3.b

理解開放式基金和封閉式基金的區(qū)別

4.證券投資基金的起源與發(fā)展

2.4.a

了解證券投資基金的起源

2.4.b

了解證券投資基金的發(fā)展歷程

2.4.c

了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點

5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

2.5.a

了解我國證券投資基金發(fā)展的六個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品

6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2.6.a

理解基金對中小投資者的作用

2.6.b

理解基金對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用

2.6.c

理解基金對證券市場的作用

3.證券投資基金的類型

1.證券投資基金分類概述

3.1.a

了解基金分類的意義和困難

3.1.b

掌握基金的不同分類標準和基本分類

2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

3.2-5.a

掌握基本基金類型及其特點

6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金

3.6-9a

了解市場上各類特殊類別基金的特點

4.證券投資基金的監(jiān)管

1.基金監(jiān)管概述

4.1.a

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標

2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的監(jiān)管

4.2.a

掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施

4.2.b

掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理

3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管

4.3.a

掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.b

掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

4.3.c

掌握對基金服務機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

4.對基金活動的監(jiān)管

4.4.a

掌握對基金募集和銷售活動的監(jiān)管

4.4.b

掌握對基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

5.對非公開募集基金的監(jiān)管

4.5.a

掌握非公開募集基金管理人登記事宜

4.5.b

掌握對非公開募集基金募集以及運作的監(jiān)管

5.基金職業(yè)道德

1.道德與職業(yè)道德

5.1.a

了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別

5.1.b

理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

2.基金職業(yè)道德規(guī)范

5.2.a

理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

5.2.b

掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容

5.2.c

掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

5.2.d

掌握誠實守信的含義及基本要求

5.2.e

掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

5.2.f

掌握客戶至上的含義及基本要求

5.2.g

掌握忠誠盡責的含義及基本要求

5.2.h

掌握保守秘密的含義及基本要求

3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

5.3.a

理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

16.基金的募集、交易與登記

1.基金的募集與認購

16.1.a

掌握基金募集的概念與程序

16.1.b

掌握基金成立的條件

16.1.c

了解基金產(chǎn)品注冊制度改革

16.1.d

掌握基金認購的概念

16.1.e

了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程序

2.基金的交易、申購和贖回

16.2.a

掌握開放式基金申購與贖回的概念

16.2.b

掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)

16.2.c

了解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等

16.2.d

理解巨額贖回處理等

16.2.e

了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）

3.基金的登記

16.3.a

掌握基金份額登記的概念

16.3.b

了解現(xiàn)行登記模式

16.3.c

掌握登記機構(gòu)職責

16.3.d

理解登記業(yè)務流程

20.基金的信息披露

1.基金信息披露概述

20.1.a

掌握基金信息披露的作用與原則

20.1.b

了解我國基金信息披露體系及 XBRL 的應用

2.基金主要當事人的信息披露義務

20.2.a

理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容

20.2.b

理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容

3.基金募集信息披露

20.3.a

理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應包含的重要內(nèi)容

20.3.b

理解招募說明書的重要內(nèi)容

4.基金運作信息披露

20.4.a

掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求；

20.4.b

理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定

20.4.c

理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定

20.4.d

理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定

5.特殊基金品種的信息披露

20.5.a

了解 QDII 信息披露的特殊規(guī)定及要求

20.5.b

了解 ETF 信息披露的特殊規(guī)定及要求

21.基金客戶和銷售機構(gòu)

1.基金客戶的分類

21.1.a

理解基金投資人類型

21.1.b

了解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀

21.1.c

理解目標客戶選擇

2.基金銷售機構(gòu)

21.2.a

掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型

21.2.b

了解各類機構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢

21.2.c

掌握基金銷售機構(gòu)準入條件

21.2.d

掌握基金銷售機構(gòu)職責規(guī)范

3.基金銷售機論、方式與策略

21.3.a

了解基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式

21.3.b

掌握基金市場營銷的特殊性

22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理

1.基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

22.1.a

理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓

22.1.b

理解基金銷售人員行為規(guī)范

22.2.a

理解宣傳推介材料的范圍和報備流程

2.基金宣傳推介材料規(guī)范

22.2.b

掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

22.2.c

理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范

3.基金銷售費用規(guī)范

22.3.a

掌握銷售費用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費用結(jié)構(gòu)和費率水平)

22.3.b

掌握銷售費用原則性規(guī)范和其他規(guī)范

4.基金銷售適用性

22.4.a

掌握基金銷售適用性的指導原則

22.4.b

理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求

22.4.c

掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風險評價的要求

5.基金銷售信息管理

22.5.a

了解基金銷售業(yè)務信息、客戶信息和渠道信息管理

23.基金客戶服務

1.客戶服務概述

23.1.a

掌握基金客戶服務的特點

23.1.b

掌握基金客戶服務的原則

23.1.c

了解基金客戶服務的內(nèi)容

2.客戶服務流程

23.2.a

了解客戶服務流程

3.投資者教育工作

23.3.a

了解投資者教育工作的概念和意義

23.3.b

掌握投資者教育工作的基本原則

23.3.c

理解投資者教育工作的內(nèi)容

24.基金管理人的內(nèi)部控制

1.內(nèi)部控制的目標和原則

24.1.a

理解基金公司內(nèi)部控制的重要性

24.1.b

理解基金公司內(nèi)部控制的基本概念

24.1.c

掌握基金公司內(nèi)部控制的目標

24.1.d

掌握基金公司內(nèi)部控制的原則

2.內(nèi)部控制機制

24.2.a

掌握基金公司內(nèi)控機制的四個層次

24.2.b

掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素

3.內(nèi)部控制制度

24.3.a

理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容

4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

24.4.a

理解基金公司前、中、后臺控制的主要內(nèi)容

24.4.b

理解基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容

24.4.c

理解基金公司信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容

25.基金管理人的合規(guī)管理

1.合規(guī)管理概述

25.1.a

了解合規(guī)管理的基本概念

25.1.b

了解合規(guī)管理的目標

25.1.c

理解合規(guī)管理的基本原則

2.合規(guī)管理機構(gòu)設置

25.2.a

了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設置

25.2.b

理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任

3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容

25.3.a

了解合規(guī)管理的主要活動

4.合規(guī)風險

25.4.a

理解合規(guī)風險的含義、種類和主要管理措施