基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)

　　2015年度基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱
　　【摘要】2016年基金從業(yè)考試大綱公布，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)供各位考生查看。詳情如下：

　　第三章　基金從業(yè)人員操守

　　熟悉基金經(jīng)理任職條件、任免職程序的相關(guān)規(guī)定;熟悉基金從業(yè)人員、投資管理人員兼職的相關(guān)規(guī)定;掌握基金經(jīng)理和相關(guān)投資管理人員注冊登記的相關(guān)規(guī)定;熟悉基金經(jīng)理“靜默期”的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握基金份額持有人利益優(yōu)先原則;掌握投資管理人員基本行為規(guī)范的相關(guān)規(guī)定;熟悉對基金經(jīng)理頻繁變動管理的要求。

　　掌握基金管理公司聘請投資管理人員的要求;熟悉對基金管理公司投資業(yè)務流程、投資授權(quán)制度、投資風險控制機制、公平交易制度、信息及保密制度、投資記錄和檔案管理方面的要求;掌握投資管理人員個人利益沖突的要求;掌握投資管理人員對外活動及言論管理的要求;掌握投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權(quán)利的要求;掌握投資管理人員通信管理的要求;熟悉投資管理人員出國(境)的要求;熟悉對投資管理人員投資管理評價和考核的要求;熟悉對投資管理人員合規(guī)教育的要求;熟悉代為履行基金經(jīng)理職責的要求;熟悉投資管理人員離職管理和信息披露的要求;熟悉投資管理人員違反誠實信用原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的監(jiān)管措施。

　　掌握基金從業(yè)人員投資證券、投資基金的相關(guān)規(guī)定;掌握基金從業(yè)人員持有、買賣、受贈股票的禁止性規(guī)定;掌握基金從業(yè)人員直系親屬買賣股票報備的相關(guān)規(guī)定;掌握投資管理人員股權(quán)投資的相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券從業(yè)人員編造、傳播虛假信息的禁止性規(guī)定;熟悉對禁止交易行為及時報告義務的規(guī)定。

　　第四章　基金募集、基金份額的銷售和交易

　　熟悉基金合同、基金招募說明書的主要內(nèi)容;熟悉基金募集的核準條件;熟悉基金募集的過程、期限、募集資金的存管;熟悉基金募集成功的條件及備案程序、基金募集失敗的責任。

　　熟悉基金認購費、申購費、贖回費費率標準的有關(guān)規(guī)定;熟悉基金份額申購、贖回流程和申購、贖回業(yè)務的要求;熟悉開放式基金巨額贖回的規(guī)定。

　　了解基金管理人和基金代銷機構(gòu)的銷售業(yè)務規(guī)范;了解基金宣傳材料的種類;掌握制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料的規(guī)范性標準和禁止性規(guī)定;了解基金宣傳推介材料的事后報備要求;了解風險提示函的必備內(nèi)容。

　　熟悉基金銷售適用性的概念、指導原則、基金產(chǎn)品風險評級、基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價及產(chǎn)品和投資人匹配的基本內(nèi)容。

　　了解目前在交易所上市基金的類型、基金份額上市的條件;了解上市基金停牌與復牌的情形和終止上市的情形;了解ETF基金的交易特點。

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　　第五章　基金的投資交易

　　掌握管理和運用受托資產(chǎn)的獨立性原則和公平性原則;熟悉基金投資中應嚴格遵守法律、法規(guī)對投資方向、投資范圍、投資比例和流動性要求等的規(guī)定; 熟悉《證券投資基金法》中規(guī)定的禁止投資范圍和投資行為;熟悉利益沖突的概念和處理原則;熟悉封閉式基金基金份額上市交易條件。

　　掌握內(nèi)幕信息的定義和范圍、內(nèi)幕信息知情人的范圍以及內(nèi)幕交易的具體行為;掌握操縱證券市場的概念和具體的禁止性行為;熟悉短線交易的概念和短線交易收益歸入權(quán)的規(guī)定;掌握禁止利益輸送的規(guī)定。

　　掌握證券投資基金的分類標準;掌握基金名稱與基金資產(chǎn)投資方向的關(guān)系;掌握基金建倉期的要求;掌握單只基金投資一家上市公司發(fā)行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投資一家公司發(fā)行證券的數(shù)量限制，新股申購的比例和數(shù)量限制以及其他投資比例限制的具體要求;掌握被動超標的情形及處理要求;掌握關(guān)于持股5%以上股東信息披露義務和行為限制的規(guī)定;掌握基金托管人關(guān)注的異常交易和行為及發(fā)現(xiàn)異常交易的處理方式、報告義務。

　　掌握公平交易制度的適用范圍、公平交易制度覆蓋的各個環(huán)節(jié)，投資決策的內(nèi)部控制、交易執(zhí)行的內(nèi)部控制、行為監(jiān)控和分析評估、報告和信息披露。

　　熟悉掌握貨幣市場基金投資的具體規(guī)定。掌握貨幣市場基金的投資范圍、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限、收益分配方式和頻率等規(guī)定;熟悉貨幣市場基金的投資組合的比例限制;掌握貨幣市場基金投資銀行存款的規(guī)定;熟悉貨幣市場基金投資短期融資券的規(guī)定;熟悉貨幣市場基金提前支取定期存款的規(guī)定。

　　掌握基金參與證券發(fā)行的詢價、定價和網(wǎng)上網(wǎng)下申購等有關(guān)規(guī)定;掌握詢價和申購報價的約束機制，熟悉網(wǎng)上網(wǎng)下申購參與對象分開的規(guī)定;熟悉單一投資者的網(wǎng)上申購上限規(guī)定;掌握股票鎖定期和限制期的規(guī)定;熟悉股票發(fā)行價格的確定、發(fā)行失敗及處理措施;掌握基金參與股票發(fā)行申購的規(guī)定;掌握基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券的規(guī)定，掌握基金投資資產(chǎn)支持證券、權(quán)證的規(guī)定;了解創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行和上市交易規(guī)則，掌握基金投資創(chuàng)業(yè)板股票的規(guī)定。

　　熟悉上海證券交易所和深圳證券交易所的交易規(guī)則。掌握交易所對網(wǎng)上新股申購包括申購單位、申購上限以及申購限制等規(guī)定;掌握交易所對證券買賣的一般規(guī)定，對證券競價交易的規(guī)定，大宗交易的交易規(guī)則，了解證券交易所對基金和基金管理公司的交易監(jiān)控，掌握交易所對異常交易監(jiān)控標準和監(jiān)管措施;熟悉基金席位交易量分配的原則和比例。

　　熟悉債券交易的相關(guān)規(guī)定和結(jié)算規(guī)則;了解債券回購和買斷式回購的規(guī)定。

　　第六章　其他資產(chǎn)管理業(yè)務

　　了解QFII資產(chǎn)托管與證券賬戶開立的規(guī)定;了解QFII投資范圍、投資比例限制、信息披露等要求;了解QFII證券交易的委托、境內(nèi)投資股票的股東權(quán)利行使的規(guī)定。

　　了解QDII、對境外投資顧問的資格條件;了解QDII業(yè)務的資產(chǎn)托管和證券交易委托的規(guī)定;了解QDII投資范圍和比例限制、投資證券超比例的減倉調(diào)整期、參與逆回購交易的注意事項、參與證券借貸交易時的擔保物范圍等的要求;了解境外投資顧問的職責。

　　了解開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的資格條件;了解針對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務建立的專門管理制度;了解開展業(yè)務應遵循的原則;熟悉客戶委托的初始資產(chǎn)額下限、資產(chǎn)托管、投資范圍、參與股票發(fā)行申購的金額和數(shù)量限制等規(guī)定;熟悉管理費、托管費、業(yè)績報酬計提的規(guī)定;熟悉了解和評估客戶、向客戶進行風險揭示的規(guī)定;熟悉公平對待和異常交易的監(jiān)控報告制度、利益沖突規(guī)定;了解“防火墻”制度;熟悉從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止性行為;了解業(yè)務季度報告要求。

　　了解企業(yè)年金基金財產(chǎn)的獨立性;了解對企業(yè)年金投資管理應遵循的原則、投資范圍及其比例、投資情況的定期報告等的規(guī)定;了解企業(yè)年金書面合同關(guān)系的相關(guān)者的范圍;了解企業(yè)年金基金管理機構(gòu)在宣傳、收費等方面禁止性行為的規(guī)定及處罰措施。

　　了解社?；鹜顿Y運作的基本原則;了解單個投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資的范圍和比例限制;了解投資管理人向社?；鹄硎聲膱蟾媪x務。

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　　第七章基金信息披露、估值和收益分配

　　了解公開披露的基金信息的范圍;了解公開披露信息的禁止行為;了解基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值等基金運作信息披露的規(guī)定;了解基金份額凈值計價錯誤、基金重大關(guān)聯(lián)交易、基金收益分配等臨時信息披露要求;了解基金信息披露的編制和刊登要求;了解基金定期報告的審計要求。

　　了解基金估值的原則、基金產(chǎn)品估值采用的方法;了解基金估值相關(guān)責任的承擔、估值或份額凈值計價錯誤的報告義務;了解定期報告中與估值有關(guān)的披露事項;了解基金財產(chǎn)相關(guān)費用的列支;掌握封閉式、開放式基金分紅次數(shù)、最低比例、方式等要求。

　　第八章監(jiān)督管理與法律責任

　　了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責;了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責時有權(quán)采取的措施;熟悉被檢查、調(diào)查公司和個人配合證券監(jiān)督管理機構(gòu)檢查、調(diào)查義務的規(guī)定。

　　了解基金管理人、基金托管人違反基金法或者基金合同應當承擔的賠償責任;了解基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔相應民事賠償責任的原則;了解民事賠償責任優(yōu)先原則;

　　熟悉證券監(jiān)督管理機構(gòu)對公司或個人違法違規(guī)行為的行政監(jiān)管措施和行政處罰措施的種類;掌握“證券市場禁入”的相關(guān)規(guī)定;熟悉從業(yè)人員持有、買賣股票的規(guī)定。熟悉中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對公司或個人違法違規(guī)行為的紀律處分措施。

　　熟悉內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為的法律責任;熟悉內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成;熟悉操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構(gòu)成;熟悉利用未公開信息交易罪的構(gòu)成;熟悉商業(yè)賄賂犯罪的規(guī)定。

　　附件：基金經(jīng)理證券投資法律知識考試參考法規(guī)目錄

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