《基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)重點(diǎn)交易執(zhí)行
基金從業(yè)資格《基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)重點(diǎn)交易執(zhí)行
根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》,公司應(yīng)將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離,實(shí)行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。
如果投資風(fēng)格相似的不同投資組合對于同一證券有相同的交易需求,公司應(yīng)保證這些投資組合在交易時(shí)機(jī)上的公平性,以獲得相同或相近的交易價(jià)格。
對于交易所公開競價(jià)交易,公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交易系統(tǒng)中的公平交易程序。對于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令,應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的公平性審核。
1.公司應(yīng)完善銀行間市場交易、交易所大宗交易等非集中競價(jià)交易的交易分配制度,保證各投資組合獲得公平的交易機(jī)會(huì)。對于部分債券一級(jí)市場申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進(jìn)行的交易,各投資組合經(jīng)理應(yīng)在交易前獨(dú)立地確定各投資組合的交易價(jià)格和數(shù)量,公司應(yīng)按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結(jié)果進(jìn)行分配。如有不同,需要經(jīng)過嚴(yán)格的公平性審核。
2.公司應(yīng)不斷完善研究方法和投資決策流程,提高投資決策的科學(xué)性和客觀性,確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會(huì),建立公平交易的制度環(huán)境。
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3.公司應(yīng)建立客觀的研究方法,任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持,避免主觀臆斷,嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息作為投資依據(jù)。
4.公司應(yīng)根據(jù)上述研究方法建立全公司適用的投資對象備選庫和交易對手備選庫,制定明確的備選庫建立、維護(hù)程序。
5.公司應(yīng)在備選庫的基礎(chǔ)上,根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等,建立不同投資組合的投資對象風(fēng)格庫和交易對手備選庫,投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。
6.公司應(yīng)健全投資授權(quán)制度,明確投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)、投資組合經(jīng)理等各投資決策主體的職責(zé)和權(quán)限劃分,合理確定各投資組合經(jīng)理的投資權(quán)限。投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策,超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。
7.公司應(yīng)建立系統(tǒng)的交易方法,即投資組合經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資組合的投資風(fēng)格和投資策略,制定客觀、完整的交易決策規(guī)則,并按照這些規(guī)則進(jìn)行交易決策,以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨(dú)立性。
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