基金基礎(chǔ)知識知識點(diǎn)概述-開放式基金的募集與認(rèn)購

更新時(shí)間：2016-12-03 16:00:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購

　　一、開放式基金的募集

　　(一)開放式基金募集的程序

　　也分為申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

　　(二)申請募集文件

　　(三)募集申請的核準(zhǔn)

　　國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　(四)開放式基金的募集期

　　開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過3個(gè)月。

　　(五)開放式基金份額的發(fā)售

　　由基金管理人負(fù)責(zé)，可以委托商業(yè)銀行、證券公司等有資格的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售。

　　(六)開放式基金的基金合同生效

　　1、基金份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

　　2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

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　　二、開放式基金的認(rèn)購

　　(一)開放式基金的認(rèn)購渠道：

　　目前，我國可以辦理開放式基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。

　　(二)認(rèn)購步驟

　　1、基金賬戶的開立 2、資金賬戶的開立 3、認(rèn)購確認(rèn)

　　(三)認(rèn)購方式與認(rèn)購費(fèi)率

　　1、認(rèn)購方式(金額認(rèn)購) 2、前端收費(fèi)模式與后端收費(fèi)模式

　　前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付申購費(fèi)用的付費(fèi)模式;

　　后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)主要是為了鼓勵(lì)投資者長期持有基金。

　　3、認(rèn)購費(fèi)率

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率