《基金法律法規(guī)》自測題(4)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》自測題供各位考生學習，希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》自測題(4)

　　基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī) 職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范單選題。

　　1.職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的(　　)特征。

　　A.傳承性

　　B.連續(xù)性

　　C.繼承性

　　D.特殊性

　　2.以下屬于欺詐客戶的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風險

　　B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符合，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

　　C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

　　D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　3.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括(　　)。

　　A.持證上崗

　　B.恪盡職守

　　C.持續(xù)學習

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　4.(　　)是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

　　A.內(nèi)幕消息

　　B.保守秘密

　　C.商業(yè)秘密

　　D.客戶資料

　　5.(　　)是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

　　A.基金職業(yè)道德教育

　　B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓

　　C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

　　D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理

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　　6.(　　)是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A.基金的募集

　　B.基金的發(fā)售

　　C.基金的申購

　　D.基金的認購

　　7.投資人認購開放式基金，一般通過基金(　　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　8.QDII基金份額的認購程序不包括(　　)。

　　A.開戶

　　B.認購

　　C.確認

　　D.申請

　　9.投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于(　　)Et起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　10.債券基金中收取認購費的認購費率一般不超過(　　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D. 1%

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　　基金法律法規(guī)自測題答案及解析

　　1.【答案】C

　　【解析】職業(yè)道德具有繼承性的特征，即職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。

　　2.【答案】D

　　【解析】在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，基金從業(yè)人員應(yīng)當以誠實的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè)，如實告知投資者可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風險，不得做出不當承諾或者保證?；饛臉I(yè)人員不得違規(guī)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　3.【答案】B

　　【解析】專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

　　4.【答案】C

　　【解析】商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

　　5.【答案】A

　　【解析】基金職業(yè)道德教育，是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點，有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響，促進其形成基金職業(yè)道德品質(zhì)，正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

　　6.【答案】A

　　【解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　7.【答案】B

　　【解析】投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

　　8.【答案】D

　　【解析】QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金基本相同，主要包括開戶、認購、確認三個步驟。

　　9.【答案】B

　　【解析】投資者T日提交開放式基金認購申請后，可于T+2日查詢認購申請的受理情況;如認購申請無效，資金退回。

　　10.【答案】D

　　【解析】債券基金有兩類，一類收取認購費，其認購費率一般不超過1%;一類不收取認購費，而在成立后收取銷售服務(wù)費。

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