基金私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)章節(jié)練習(xí)題(5)

　　1.以下( )不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。

　　A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

　　B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

　　C.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程

　　D.提供交易條款的述議

　　【答案及解析】A

　　2.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來源有( )。

　?、?依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)

　?、?與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

　?、?跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

　?、?分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　3.投資決策委員會(huì)的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。

　　A.關(guān)聯(lián)交易

　　B.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　C.利益沖突

　　D.投資失策

　　【答案及解析】C

　　4.關(guān)于項(xiàng)目退出，以下說法不正確的是( )。

　　A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時(shí)，股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過程

　　B.股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式

　　C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　D.行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等不屬于退出方式

　　【答案及解析】D

　　5.以下( )屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　?、?企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

　?、?標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　　Ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

　?、?行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

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　　6.并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是( )。

　　Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　?、?產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素

　　Ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析

　　Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】D

　　7.股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從( )的角度出發(fā)。

　　A.市場(chǎng)參與者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　【答案及解析】A

　　8.( )主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。

　　A.經(jīng)濟(jì)增加法

　　B.相對(duì)估值

　　C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

　　D.清算價(jià)值法

　　【答案及解析】A

　　經(jīng)濟(jì)增加法主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。

　　9.相對(duì)估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括( )。

　　Ⅰ.市盈率

　?、?市現(xiàn)率

　?、?市凈率

　?、?市售率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對(duì)估值法可分為( )。

　?、?市盈率法

　　Ⅱ.市凈率法

　?、?市現(xiàn)率法

　　Ⅳ.市銷率法

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

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