《基金基礎知識》講義：基金銷售的基本流程
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《基金基礎知識》講義：基金銷售的基本流程
基金銷售的基本流程
(一)投資者風險測試
(二)產(chǎn)品適用性分析
1、產(chǎn)品適用性分析。 “把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資者”
2、風險提示?！哆m用性指導意見》第六章31條：需要履行必要的風險提示義務，告知可能面臨的風險，并在認購申購的同時進行確認。
(三)提供投資咨詢建議
1、提供投資咨詢建議的方式。電話聯(lián)絡、面談拜訪、舉辦理財講座及說明會、電郵和短信等
2、提供投資咨詢的注意事項：⑴介紹基金產(chǎn)品須通俗化、簡單化，少用專業(yè)術語。 ⑵謹慎解說基金產(chǎn)品。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”《基金基礎知識》講義：基金銷售的基本流程“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎知識》講義：基金銷售的基本流程供各位考生學習，希望能夠幫助大家。
《基金基礎知識》講義：基金銷售的基本流程
(四)受理基金業(yè)務申請
1、基金業(yè)務申請的類型
⑴帳戶類業(yè)務：基金賬戶管理業(yè)務：基金賬戶開戶、登記、銷戶、取消登記等業(yè)務; 交易帳戶管理業(yè)務：交易帳戶開戶、資料修改、解鎖、交易密碼重置、交易密碼修改、銷戶等業(yè)務
?、平灰最悩I(yè)務：認購、申購、贖回、設置分紅方式、基金轉(zhuǎn)換、基金轉(zhuǎn)托管、撤單等業(yè)務
2、受理基金業(yè)務申請的注意事項：
?、盘峁┑臉I(yè)務資料務必保證真實、有效;
?、仆咨票９芙灰酌艽a，預留印鑒;
?、侨魏涡枰炚麓_認的業(yè)務文件務必在審視無誤后方可簽署;
?、缺Ａ粼紭I(yè)務憑證，以便日后查詢;
⑸投資者的各類基金業(yè)務委托，以基金的注冊登記機構的確認結(jié)果為準。
(五)提供售后跟蹤服務
1、提供賬戶及交易查詢 2、提供市場咨詢
3、了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議
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