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《基金基礎知識》講義:基金銷售的基本流程

更新時間:2017-01-19 14:29:15 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽156收藏46

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  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎知識》講義:基金銷售的基本流程供各位考生學習,希望能夠幫助大家。

《基金基礎知識》講義:基金銷售的基本流程

  基金銷售的基本流程

  (一)投資者風險測試

  (二)產(chǎn)品適用性分析

  1、產(chǎn)品適用性分析。 “把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資者”

  2、風險提示?!哆m用性指導意見》第六章31條:需要履行必要的風險提示義務,告知可能面臨的風險,并在認購申購的同時進行確認。

  (三)提供投資咨詢建議

  1、提供投資咨詢建議的方式。電話聯(lián)絡、面談拜訪、舉辦理財講座及說明會、電郵和短信等

  2、提供投資咨詢的注意事項:⑴介紹基金產(chǎn)品須通俗化、簡單化,少用專業(yè)術語。 ⑵謹慎解說基金產(chǎn)品。

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  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎知識》講義:基金銷售的基本流程供各位考生學習,希望能夠幫助大家。

《基金基礎知識》講義:基金銷售的基本流程

  (四)受理基金業(yè)務申請

  1、基金業(yè)務申請的類型

  ⑴帳戶類業(yè)務:基金賬戶管理業(yè)務:基金賬戶開戶、登記、銷戶、取消登記等業(yè)務; 交易帳戶管理業(yè)務:交易帳戶開戶、資料修改、解鎖、交易密碼重置、交易密碼修改、銷戶等業(yè)務

 ?、平灰最悩I(yè)務:認購、申購、贖回、設置分紅方式、基金轉(zhuǎn)換、基金轉(zhuǎn)托管、撤單等業(yè)務

  2、受理基金業(yè)務申請的注意事項:

 ?、盘峁┑臉I(yè)務資料務必保證真實、有效;

 ?、仆咨票9芙灰酌艽a,預留印鑒;

 ?、侨魏涡枰炚麓_認的業(yè)務文件務必在審視無誤后方可簽署;

 ?、缺A粼紭I(yè)務憑證,以便日后查詢;

  ⑸投資者的各類基金業(yè)務委托,以基金的注冊登記機構的確認結(jié)果為準。

  (五)提供售后跟蹤服務

  1、提供賬戶及交易查詢 2、提供市場咨詢

  3、了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

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