《基金基礎知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理
瀏覽
收藏
《基金基礎知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理
我國證券市場的監(jiān)督和管理
(一)我國證券市場監(jiān)督管理概述
1、證券市場監(jiān)管的意義、目標、原則和手段。
原則：依法管理原則;保護投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結合的原則
主要手段：法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段
2、我國證券市場的監(jiān)管框架。“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”《基金基礎知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理供各位考生學習，希望能夠幫助大家。
《基金基礎知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理
(二)行政監(jiān)管機構的職責
1、中國證監(jiān)會。主要職責…
依法履行職責：現(xiàn)場檢查、調查取證(涉嫌違法)、作出說明、查閱資料、查詢凍結或查封賬戶、限制證券買賣
2、中國證監(jiān)會派出機構。36證監(jiān)局9稽查局
(三)自律性組織的職責
1、證券交易所。主要職責…
2、中國證券業(yè)協(xié)會。主要職責…
“自律、服務、傳導”自律管理的工作方針
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”《基金基礎知識》講義：我國證券市場的監(jiān)督和管理“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
