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2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷

更新時(shí)間:2017-03-07 13:29:05 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽135收藏27

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷的具體內(nèi)容如下:

  1[單選題] 以下正確的是(

  )。

 ?、瘢畔⑴读x務(wù)人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人

  Ⅱ.同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí),應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)

 ?、螅畔⑴读x務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的,不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

  Ⅳ.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的,可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  2[單選題] 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn),有限責(zé)任公司股東按照(

  )分取紅利,全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配,但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

  A.實(shí)繳的出資比例

  B.實(shí)際貢獻(xiàn)率

  C.利潤(rùn)貢獻(xiàn)率

  D.股東持有的股份比例

  3[單選題] 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí),應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于(

  )。

 ?、瘢暾?qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

 ?、颍袛嘞嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

  Ⅲ.評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件

 ?、簦u(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治條件

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  4[單選題] 根據(jù)我國(guó)《公司法》,股份有限公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)作出的決議是(

  )。

 ?、瘢鹿煞N類及數(shù)額

 ?、颍鹿砂l(fā)行價(jià)格

  Ⅲ.新股發(fā)行的起止日期

 ?、簦蛟泄蓶|發(fā)行新股的價(jià)格

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  5[單選題] 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于(

  )年。

  A.6

  B.8

  C.10

  D.12

  編輯推薦:

  2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案(回憶版)

  2016年9月《基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案(網(wǎng)友版)

  2016年9月基金《私募股權(quán)》真題(網(wǎng)友版)

  2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第9號(hào))


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  6[單選題] 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起(

  )個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  7[單選題] 甲為一股份有限公司的發(fā)起人,若甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓,正確的做法是(

  )

  A.自公司成立之日起6個(gè)月后才可轉(zhuǎn)讓

  B.自公司成立之日起1年后才可轉(zhuǎn)讓

  C.自公司成立之日起3年后才可轉(zhuǎn)讓

  D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓

  8[單選題] 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺(tái)旨在(

  )。

 ?、瘢酱偎侥蓟鸸芾砣肆疂嵶月?/p>

 ?、颍酱偎侥蓟鸸芾砣算”M職守

 ?、螅袑?shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)

 ?、簦龠M(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  9[單選題] 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有(

  )。

  Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓

 ?、颍畳炫妻D(zhuǎn)讓退出

 ?、螅蓹?quán)轉(zhuǎn)讓退出

 ?、簦逅阃顺?/p>

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  10[單選題] 私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包,做法正確的有(

  )。

 ?、瘢畱?yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度

  Ⅱ.關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施

 ?、螅鶕?jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍

 ?、簦畱?yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案(回憶版)

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