基金從業(yè)科目二和科目三的從業(yè)資格認(rèn)定有什么不同

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)科目二和科目三的從業(yè)資格認(rèn)定有什么不同”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要問(wèn)題答疑，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。基金從業(yè)科目二和科目三的從業(yè)資格認(rèn)定有什么不同的具體內(nèi)容如下：

　　近期遇到一些申請(qǐng)私募基金備案的高管，發(fā)現(xiàn)部分并不知曉基金從業(yè)資格考中通過(guò)科目二和科目三的區(qū)別，通過(guò)科目一和科目二認(rèn)定的從業(yè)資格適用于證券、股權(quán)、創(chuàng)投、其他類(lèi)的私募管理人，而僅通過(guò)科目一和科目三的從業(yè)資格認(rèn)定僅適用于非證券類(lèi)的私募基金管理人。

　　一月份時(shí)某私募基金管理人告訴小編，該高管是通過(guò)了基金從業(yè)考試科目一和科目三的考試，而未通過(guò)科目二考試。他在昨日備案過(guò)程中，收到協(xié)會(huì)的下述提醒：

　　該高管基金從業(yè)資格的取得方式僅適用于私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)).具體基金從業(yè)資格詳情登陸“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”查閱(http://person.amac.org.cn/pages/gr/login.html#)。

　　這里可以明確知曉的是僅通過(guò)科目一和科目三的高管從業(yè)資格認(rèn)定不適用于私募證券投資機(jī)構(gòu)，但上述通知中并沒(méi)有提到通過(guò)科目一和科目三考試可適用于其他類(lèi)(例如紅酒藝術(shù)品等)的私募投資基金機(jī)構(gòu)。因此，僅從上述信息來(lái)看，只通過(guò)科目一和科目三考試并不適用證券投資私募機(jī)構(gòu)和其他類(lèi)私募投資基金機(jī)構(gòu)等。

　　其實(shí)，此前協(xié)會(huì)出具的私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九) 公告中并沒(méi)有明確指示科目二和科目三考試的區(qū)別，而現(xiàn)在協(xié)會(huì)明確了相關(guān)考試適用性的問(wèn)題：

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)科目二和科目三的從業(yè)資格認(rèn)定有什么不同”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要問(wèn)題答疑，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試?；饛臉I(yè)科目二和科目三的從業(yè)資格認(rèn)定有什么不同的具體內(nèi)容如下：

　　下文為私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九) 公告原文：

　　問(wèn)：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?

　　答：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　一、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;

　　二、擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上;

　　三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員;

　　四、在大專(zhuān)院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱(chēng)的。

　　符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：

　　(一)個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū);

　　(二)個(gè)人基本情況登記表;

　　(三)相關(guān)證明材料：

　　1、符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;

　　2、符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;

　　3、符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明;

　　4、符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事(不含非會(huì)員理事)、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡(jiǎn)單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

　　上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)私募高級(jí)管理人員資格管理專(zhuān)用郵箱，郵箱地址：smrygl@amac.org.cn。

　　問(wèn)：符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員只需通過(guò)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?

　　答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上;

　　二、已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等;

　　符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門(mén))或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書(shū)或證明。

　　上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。

　　問(wèn)：私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格?

　　答：一、根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號(hào))的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　二、已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》考試的，均可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

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