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中基協(xié)如何入會(huì)?私募基金管理人為什么要加入?yún)f(xié)會(huì)

更新時(shí)間:2017-03-31 13:21:11 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽275收藏55

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布中基協(xié)如何入會(huì)?私募基金管理人為什么要加入?yún)f(xié)會(huì)的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問(wèn)題答疑,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。中基協(xié)如何入會(huì)?

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“中基協(xié)如何入會(huì)?私募基金管理人為什么要加入?yún)f(xié)會(huì)“的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問(wèn)題答疑,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。中基協(xié)如何入會(huì)?私募基金管理人為什么要加入?yún)f(xié)會(huì)的具體內(nèi)容如下:

  1.中基協(xié)會(huì)員是什么?與私募基金管理人有什么關(guān)系?

  中基協(xié)會(huì)員分為觀察會(huì)員、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。

  觀察會(huì)員:不符合普通會(huì)員條件的私募基金管理人

  普通會(huì)員:公募基金管理人、符合條件的私募基金管理人、基金托管人

  聯(lián)席會(huì)員:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

  特別會(huì)員:證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司等

  2.觀察會(huì)員入會(huì)要求?

  (1)自愿加入?yún)f(xié)會(huì),擁護(hù)《章程》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則 入會(huì)申請(qǐng)書

  (2)管理人及其股東或者執(zhí)行事務(wù)合伙人最近三年不存在嚴(yán)重違法違規(guī)情形

  (3)具備法律法規(guī)和協(xié)會(huì)要求的資本金、基金從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)設(shè)施、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理制度和誠(chéng)信記錄

  3.普通會(huì)員入會(huì)要求?

  (1)自成為觀察會(huì)員之日起滿一年

  (2)最近一年在協(xié)會(huì)備案的基金規(guī)模20億元以上,或者備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模在3億元以上

  (3)不存在違法法律法規(guī)及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為

  4.中基協(xié)會(huì)員入會(huì)費(fèi)多少哦?

  根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十一條的規(guī)定,申請(qǐng)入 會(huì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在提交入會(huì)申請(qǐng)的同時(shí),根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收繳辦法》的規(guī)定繳納入會(huì)費(fèi),繳納入會(huì)費(fèi)后,協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的入會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行審核。

  根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收繳辦法》第六條的規(guī)定,普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員和特別會(huì)員入會(huì)費(fèi)為 2 萬(wàn)元,觀察會(huì)員入會(huì)費(fèi)為 1 萬(wàn)元。

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  5.中基協(xié)會(huì)員年會(huì)費(fèi)多少哦?

  根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收繳辦法》第四條、第七條、第十條及第十六條的規(guī)定:

  會(huì)費(fèi)分為入會(huì)費(fèi)和年會(huì)費(fèi)。入會(huì)費(fèi)在申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員時(shí)繳納。成為協(xié)會(huì)會(huì) 員后每年繳納年會(huì)費(fèi),繳納入會(huì)費(fèi)的當(dāng)年不用繳納年會(huì)費(fèi),年會(huì)費(fèi)應(yīng)當(dāng)在收到協(xié)會(huì)通知后的三十個(gè)工作日內(nèi)繳納。同一年度內(nèi)出現(xiàn)會(huì)員類型調(diào)整的,會(huì)員會(huì)費(fèi)按 孰低原則繳納。

  觀察會(huì)員年會(huì)費(fèi)為2萬(wàn)元,普通會(huì)員年會(huì)費(fèi)不低于2萬(wàn)元,不高于 60 萬(wàn)元, 按下列繳納標(biāo)準(zhǔn)分別計(jì)算,合并繳納:

  (一)基金管理公司及其從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司、證券公司資產(chǎn)管理子公司、期貨公司資產(chǎn)管理子公司按照上年度營(yíng)業(yè)收入的2‰繳納;

  (二)私募基金管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)主要投資為買賣股票、債券、期貨和期權(quán)的,按照上年度基金管理業(yè)務(wù)收入的2‰繳納;

  (三)私募基金管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)主要投資為股權(quán)等低流動(dòng)性資產(chǎn)的,按照上年度備案的實(shí)繳基金規(guī)模繳納:3 億元(含)至 20 億元的,年會(huì)費(fèi)為 2 萬(wàn)元;20 億元(含)至 100 億元的,年會(huì)費(fèi)為 10 萬(wàn)元;100 億元(含)至300 億元的,年會(huì)費(fèi)為 30 萬(wàn)元;300 億元(含)以上的,年會(huì)費(fèi)為 60 萬(wàn)元;

  (四)普通會(huì)員從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,其基金服務(wù)業(yè)務(wù)按照聯(lián)席會(huì)員會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算會(huì)費(fèi),合并繳納。代表附屬機(jī)構(gòu)入會(huì)的普通會(huì)員在計(jì)算應(yīng)繳納的年會(huì)費(fèi)時(shí) 應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算附屬機(jī)構(gòu)的基金管理收入和基金規(guī)模。

  6.不繳納會(huì)費(fèi)的后果?

  第十八條未按規(guī)定及時(shí)繳納年會(huì)費(fèi)的,協(xié)會(huì)可以采取下列措施:

  (一)逾期三個(gè)月以上的,協(xié)會(huì)再次發(fā)送繳費(fèi)通知,并對(duì)會(huì)員代表人予以警 示;

  (四)逾期六個(gè)月以上的,協(xié)會(huì)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)欠費(fèi)會(huì)員機(jī)構(gòu)予以公示并將有 關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案;

  (五)逾期一年以上的,協(xié)會(huì)按照紀(jì)律處分程序,暫停其會(huì)員資格,禁止其 他會(huì)員與其開展業(yè)務(wù);

  (六)逾期兩年以上的,會(huì)員資格自動(dòng)終止。法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的 會(huì)員資格終止的,不得再?gòu)氖路煞ㄒ?guī)規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)。

  7.目前入會(huì)核查的進(jìn)展如何?通過(guò)率多少?不入會(huì)有何影響?

  2015年 11 月 27 日,北京啟動(dòng)入會(huì)核查,針對(duì)已經(jīng)完成提交入會(huì)申請(qǐng)書、 完整填報(bào)會(huì)員登記信息并繳納入會(huì)費(fèi)等全部入會(huì)申請(qǐng)程序,辦公地址位于北京且已在協(xié)會(huì)備案產(chǎn)品的私募基金管理人,共 396 家;通過(guò) 157 家,通過(guò)率為 40%。 目前,上海也已經(jīng)啟動(dòng)第一批入會(huì)核查。對(duì)于未通過(guò)入會(huì)核查的機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)將在律所的協(xié)助下推動(dòng)后續(xù)整改處理,對(duì)于不符合入會(huì)條件的機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)將不予 入會(huì)并退還繳納的入會(huì)費(fèi)。 不入會(huì)對(duì)私募基金管理人可能產(chǎn)生如下影響:

  1)私募證券管理人應(yīng)當(dāng)入會(huì),不入會(huì)存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

  2)不入會(huì)將不得從事相關(guān)業(yè)務(wù),例如,投顧業(yè)務(wù)(針對(duì)私募證券管理人) 以及基金服務(wù)業(yè)務(wù)(征求意見稿,尚未生效)。

  8.為什么私募基金管理人要加入?yún)f(xié)會(huì)?

  為私募基金管理人辦理入會(huì)手續(xù)是《證券投資基金法》對(duì)協(xié)會(huì)的法定要求。成為協(xié)會(huì)會(huì)員,是私募基金管理人依法行使會(huì)員權(quán)利、履行會(huì)員義務(wù)、參與行業(yè)建設(shè)、維護(hù)行業(yè)秩序、共謀行業(yè)發(fā)展的基本前提,是協(xié)會(huì)履行私募基金行業(yè) 自律管理職責(zé)的法律保障。對(duì)于未加入?yún)f(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu),協(xié)會(huì)難以按照《證券投資基 金法》等法律法規(guī)對(duì)其開展業(yè)務(wù)進(jìn)行合法的自律管理。

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