2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范的具體內(nèi)容如下：
2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：第三節(jié)匯總
基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范
(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。
(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用;未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。
(3)基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷(xiāo)售費(fèi)用確認(rèn)基金銷(xiāo)售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。
(4)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式?；鸸芾砣伺c基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，客戶(hù)維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。
(5)基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中明確約定銷(xiāo)售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶(hù)維護(hù)費(fèi)外，不得就銷(xiāo)售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。
(6)基金管理人不得向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)，不得在基金銷(xiāo)售協(xié)議之外支付或變相支付銷(xiāo)售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范的具體內(nèi)容如下：
(7)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，不得有下列行為：①在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金;
?、萜渌`反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。
(8)基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)及基金份額發(fā)信公告中載明以下有關(guān)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的信息內(nèi)容：①基金銷(xiāo)售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn);②以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷(xiāo)售費(fèi)用水平;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有關(guān)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的信息事項(xiàng)。
(9)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。
(10)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。
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