2017基金法律法規(guī)考點:基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點:基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金法律法規(guī)考點:基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度的具體內(nèi)容如下:
基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度
基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:①投資人利益優(yōu)先原則。當(dāng)基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。②全面性原則?;痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),對基金管理人(或產(chǎn)品發(fā)起人,下同)、基金產(chǎn)品(或基金相關(guān)產(chǎn)品,下同)和基金投資人都要了解并做出評價。③客觀性原則?;痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價,應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確,并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。④及時性原則?;甬a(chǎn)品的風(fēng)險評價和基金投資人的風(fēng)險承受能力評價應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況及時更新。
基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式或方法;對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點:基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017基金法律法規(guī)考點:基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度的具體內(nèi)容如下:
基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度
基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:①投資人利益優(yōu)先原則。當(dāng)基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。②全面性原則?;痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),對基金管理人(或產(chǎn)品發(fā)起人,下同)、基金產(chǎn)品(或基金相關(guān)產(chǎn)品,下同)和基金投資人都要了解并做出評價。③客觀性原則?;痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價,應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確,并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。④及時性原則?;甬a(chǎn)品的風(fēng)險評價和基金投資人的風(fēng)險承受能力評價應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況及時更新。
基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式或方法;對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
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