2017基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險評價
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險評價”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的具體內(nèi)容如下:
2017基金法律法規(guī)考點(diǎn):第四節(jié)匯總
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價
對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價,可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成,也可以由第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)提供。由基金評級與評價機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明?;甬a(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價以基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來具體反映,基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個等級:低風(fēng)險等級,中風(fēng)險等級,高風(fēng)險等級?;痄N售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況在這三個等級的基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險細(xì)分?;甬a(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個因素:一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例,二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例,三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度,四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生?;痄N售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開。基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險評價”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的具體內(nèi)容如下:
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價
對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價,可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成,也可以由第三方的基金評級與評價機(jī)構(gòu)提供。由基金評級與評價機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明?;甬a(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價以基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來具體反映,基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個等級:低風(fēng)險等級,中風(fēng)險等級,高風(fēng)險等級?;痄N售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況在這三個等級的基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險細(xì)分?;甬a(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個因素:一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例,二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例,三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度,四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生?;痄N售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開。基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。
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