2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中的渠道信息管理
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中的渠道信息管理”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中的渠道信息管理的具體內(nèi)容如下：
2017基金法律法規(guī)考點(diǎn)：第五節(jié)匯總
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中的渠道信息管理
在基金銷(xiāo)售競(jìng)爭(zhēng)加劇的今天，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)成為影響基金市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵因素。而對(duì)基金銷(xiāo)售渠道的各個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中所產(chǎn)生的信息進(jìn)行適當(dāng)有效的管理與使用，成為基金市場(chǎng)健康發(fā)展的重要一環(huán)。
(一)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)賬戶(hù)信息管理
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過(guò)戶(hù)、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶(hù);②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的技術(shù)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)的集中備份存儲(chǔ)。數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)范。
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(二)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息管理
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：
(1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。
(2)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。
(3)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。
(4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開(kāi)?；鸸芾砣嗽谶x擇基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇銷(xiāo)售基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同、協(xié)議或者其他書(shū)面文件，明確雙方在客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢(qián)職責(zé)和程序。
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