2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納：管理人內(nèi)部控制
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2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納：第八章匯總
一、管理人內(nèi)部控制的作用
管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：
(1)保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
(2)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
(3)保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。
(4)確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
二、管理人內(nèi)部控制的原則
管理人內(nèi)部控制的原則主要包括：
(1)全面性原則
(2)相互制約原則
(3)執(zhí)行有效原則
(4)獨(dú)立性原則
(5)成本效益原則
(6)適時(shí)性原則
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三、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成
(1)內(nèi)部環(huán)境
(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
(3)控制活動(dòng)
(4)信息與溝通
(5)內(nèi)部監(jiān)督
四、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求
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