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2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:募集管理辦法

更新時(shí)間:2017-08-09 10:14:19 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽110收藏33

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:募集管理辦法”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:募集管理辦法的具體內(nèi)容如下:

  2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:第十章匯總

  一、募集辦法出臺的背景

  二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容

  一)募集主體、方式、對象、各方責(zé)任

  在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu),在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)。

  募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益)辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳退出等活動(dòng)。

  募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。

  股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

  二)募集行為的主要流程

  主要流程:特定對象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

  (三)主要法律文件及禁止行為

  主要法律文件:募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

  三、風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容

  編輯推薦:

  基金基礎(chǔ)知識知識點(diǎn)概述匯總

  《基金基礎(chǔ)知識》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總

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  基金《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)歸納匯總


  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:募集管理辦法”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:募集管理辦法的具體內(nèi)容如下:

  一、募集辦法出臺的背景

  二、募集行為主要自律管理的內(nèi)容

  一)募集主體、方式、對象、各方責(zé)任

  在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu),在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)。

  募集行為包含推介基金,發(fā)售基金份額(權(quán)益)辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳退出等活動(dòng)。

  募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。

  股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集。

  二)募集行為的主要流程

  主要流程:特定對象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

  (三)主要法律文件及禁止行為

  主要法律文件:募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

  三、風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容

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