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2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:內(nèi)控指引

更新時間:2017-08-09 10:14:36 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽168收藏50

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:內(nèi)控指引”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:內(nèi)控指引的具體內(nèi)容如下:

  2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:第十章匯總

  各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行

  專業(yè)化原則:管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則,主營業(yè)務(wù)清晰,不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

  高管資質(zhì):管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員,其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

  投資者管理:管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

  募集遴選:管理人委托募集的,應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)募集集私募基金,并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。

  財產(chǎn)獨(dú)立性:管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度,私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作,分別核算。

  托管:除基金合同另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:內(nèi)控指引”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn)歸納:內(nèi)控指引的具體內(nèi)容如下:

  各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行

  專業(yè)化原則:管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則,主營業(yè)務(wù)清晰,不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

  高管資質(zhì):管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員,其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

  投資者管理:管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

  募集遴選:管理人委托募集的,應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)募集集私募基金,并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度。

  財產(chǎn)獨(dú)立性:管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度,私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作,分別核算。

  托管:除基金合同另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

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