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2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹

更新時(shí)間:2017-08-30 13:23:15 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽173收藏51

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹的具體內(nèi)容如下:

  基金分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹

  1.根據(jù)法律形式分類

  (1)契約型基金:依據(jù)基金合同設(shè)立的基金,我國(guó)目前的基金就是這種類型。

  (2)公司型基金:依據(jù)公司法設(shè)立,美國(guó)的基金主要就是這種基金。

  2.根據(jù)運(yùn)作方式不同

  (1)封閉式基金是指經(jīng)基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金

  (2)開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金

  3.根據(jù)投資對(duì)象不同

  (1)股票基金:基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金;

  (2)債券基金:基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金;

  (3)貨幣市場(chǎng)基金:以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象;

  (4)混合基金:根據(jù)證監(jiān)會(huì)基金分類的標(biāo)準(zhǔn),投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定。

  4.根據(jù)投資目標(biāo)不同

  (1)增長(zhǎng)型基金:是指以追求資本增值為基本目標(biāo),較少考慮當(dāng)期收入的基金,主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。一般而言,增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;

  (2)收入型基金:是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金,主要以大盤(pán)藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象。收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益低;

  (3)平衡型基金則是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。

  5.根據(jù)投資理念不同

  (1)主動(dòng)型基金:是一類力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金;

  (2)被動(dòng)(指數(shù))型基金:并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,又被稱為指數(shù)基金。

  6.根據(jù)募集方式不同

  (1)公募基金特點(diǎn):面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣,募集對(duì)象不固定;投資金額要求低,是一種小投資者參與;接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

  (2)私募基金:采取非公開(kāi)方式發(fā)行,面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

  編輯推薦:

  基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述匯總

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  基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納匯總


  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹的具體內(nèi)容如下:

  7.資金來(lái)源和用途的不同

  (1)在岸基金:是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。易于監(jiān)管

  (2)離岸基金:是指一國(guó)的證券投資基金組織在他國(guó)發(fā)售基金份額,并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

  8.特殊類型基金

  (1)系列基金(傘形基金):多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,子基金獨(dú)立運(yùn)作但可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換;

  特點(diǎn):第一,簡(jiǎn)化管理,降低成本;第二,強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

  (2)基金中的基金:是指以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金。2014.8《公募基金運(yùn)作

  管理辦法》規(guī)定80%以上資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金為基金中的基金;

  (3)保本基金:是指通過(guò)一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作,同時(shí)引入保本保障機(jī)制,以保障持有人在保本周期到期時(shí)可以獲得投資本金的基金;

  (4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金:稱為交易所交易基金(ETF),是一種交易所上市交易、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金;

  ETF產(chǎn)生于加拿大,發(fā)展成熟于美國(guó);一般采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的的市場(chǎng)指數(shù),具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。

  (5)上市開(kāi)放式基金(LOF)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回,又可以在場(chǎng)內(nèi)(交易所)進(jìn)行交易和申贖的開(kāi)放式基金。是我國(guó)本土化的創(chuàng)新,一般不會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)交易的現(xiàn)象。

  (6)QDII基金:在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。2007年我國(guó)推出了首批QDII基金。

  (7)分級(jí)基金是指通過(guò)事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配,將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額,并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

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