2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金宣傳推介材料規(guī)范
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金宣傳推介材料規(guī)范”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金宣傳推介材料規(guī)范的具體內(nèi)容如下：
基金宣傳推介材料規(guī)范
一、宣傳推介材料的范圍
二、宣傳推介材料審批報(bào)備流程
(一)報(bào)送內(nèi)容
(二)報(bào)送形式
(三)報(bào)送流程
三、宣傳推介材料的原則性要求
制作基金宣傳推介材料的基金悄售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。
基金管理公司和基金代悄機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長(zhǎng)期投資理念，注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，避免利用通過(guò)大比例分紅等降低基金單位凈值來(lái)吸引基金投資人購(gòu)買基金的營(yíng)悄手段，或?qū)τ秀；鸷贤s定的暫停、打開申購(gòu)等營(yíng)悄手段進(jìn)行宣傳。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金宣傳推介材料規(guī)范”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金宣傳推介材料規(guī)范的具體內(nèi)容如下：
四、宣傳推介材料的禁止性規(guī)定
基金宣傳推介材料不得有下列情形：
(l)虛假記載、誤導(dǎo)性陳迷或者重大遺漏。
(2)預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)。
(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
(4)低毀其他基金管理人、基金托管人或者基金稍售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)悄時(shí)間限制的表述。
(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。
(7)基金宣傳材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，應(yīng)當(dāng)特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強(qiáng)”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述;③不得使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)悄時(shí)間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。
五、宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范
基金宣傳推介制料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(1)基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。
(2)基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)宣傳推介材料公布日在下半年。
(3)基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。
(4)業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。
六、宣傳推介材料的其他規(guī)范
基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。
七、宣傳推介材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰
(一)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形
(l)未履行報(bào)送手續(xù)。
(2)基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致。
(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。
(二)行政監(jiān)管處罰措施
八、風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。
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