2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識數(shù)字信息
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識數(shù)字信息”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關知識點,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識數(shù)字信息的具體內容如下:
數(shù)字信息
1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的,必須采用承銷團;
2、封閉式基金通常有固定的封閉期,一般為10年或15年,開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制
3、基金財產(chǎn)的獨立性決定既非基金份額持有人的債務的擔保,也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務的擔保。
4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形,有一個是:公司最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利。
5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形,有一個是:公司最近兩年連續(xù)虧損。
6、以協(xié)議方式收購上市公司的,達成協(xié)議后,收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)管機構及證券交易所做出書面報告,予以公告;
7、協(xié)議收購,收購上市公司的股份達成30%時,繼續(xù)收購的,應到向所有股東發(fā)出要約;
8、基金管理人的義務:保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;
9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元,必須是實繳資本。
10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高,且不低于25%的股東,還應具備:
Ø 注冊資本不低于3億元;
Ø 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度;
Ø 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
Ø 具有良好的社會信譽,最近3年在稅務、工商等行政機關等無不良記錄。
11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,最近3年無重大違法違規(guī)行為。
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12、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日6個月內,根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或不批準的決定。
13、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
14、證券公司會計年度結束之日起4個月內,報送年度報告;每月結束7個工作日內,報送月度報告。
15、有限責任公司只能采取發(fā)起設立
16、設立有限責任公司,股東不能超過50個,股東可以是自然人、也可以是法人。
17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持
18、有限公司董事會成員3-13人,董事任期不超過三年,董事、高級管理人員不兼任理事
19、股份有限公司董事會成員是5-19人,監(jiān)事會成員不得少于3人,監(jiān)事會6個月至少召開一次。
20、公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上,可以不再提取。
21、資本公積金不得用于彌補公司虧損,法定公積金轉為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
22、證券法規(guī)定,證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。
23、證券承銷業(yè)務采取代銷和包銷兩種方式。
24、向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的,必須采取承銷團的方式來銷售。
25、證券在證券交易所上市交易的,證券法規(guī)定采用集中競價交易方式,實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
26、股票暫停:公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市:最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利。
27、暫停債券上市:公司最近2年連續(xù)虧損。
28、公司合并的,應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人,并30日內在報紙上公告。 29、收購要約的期限是30~60天
30、收購上市公司的行為結束后,收購人應當在15天內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所,并予以公告。
31、期貨公司,注冊資本應當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。
32、期貨交易管理條例,結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理結構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或不批準的決定。 33、證券公司每一會計年度結束之日起4個月內,向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內,報送月度報告。
34、公司合并可以采取
吸收合并和新設合并兩種方式,新設合并又稱為創(chuàng)設合并。
【重點1】
公開發(fā)行公司債券,應當符合下列條件:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000萬元;本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。
【重點2】
公司申請債券上市的,滿足以下條件:公司債券的期限為1年以上;公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。
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