2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識證券投資基金的法律形式

更新時間：2017-09-29 13:57:37 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　證券投資基金的法律形式和運作方式

　　一、契約型基金與公司型基金

　　(一)證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。我國的證券投資基金均為契約型基金，公司型基金則以美國的投資公司為代表。

　　(二)契約型基金與公司型基金區(qū)別：

　　1.法律主體資格不同契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格。

　　2.投資者的地位不同契約型基金依據(jù)基金合同成立。契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。

　　3.基金營運依據(jù)不同

　　(1)契約型基金依據(jù)基金合同營運基金;公司型基金依據(jù)投資公司章程營運基金。

　　(2)公司型基金的優(yōu)點是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機制較為完善，但契約型基金在設立上更為簡單易行。

　　兩者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同，并無優(yōu)劣之分。

　　二、封閉式基金與開放式基金

　　(一)依據(jù)運作方式分為封閉式基金與開放式基金。

　　1.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　2.開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。這里所指的開放式基金專指傳統(tǒng)的開放式基金，不包括ETF和LOF等新型開放式基金。

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