2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識基金宣傳推介材料規(guī)范

更新時間：2017-09-30 13:15:58 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　基金宣傳推介材料規(guī)范

　　一、宣傳推介材料的范圍

　　二、宣傳推介材料審批報備流程

　　(一)報送內容

　　(二)報送形式

　　(三)報送流程

　　三、宣傳推介材料的原則性要求

　　制作基金宣傳推介材料的基金悄售機構應當對其內容負責，保證其內容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

　　基金管理公司和基金代悄機構應當在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，避免利用通過大比例分紅等降低基金單位凈值來吸引基金投資人購買基金的營悄手段，或對有悖基金合同約定的暫停、打開申購等營悄手段進行宣傳。

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　　四、宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

　　基金宣傳推介材料不得有下列情形：

　　(l)虛假記載、誤導性陳迷或者重大遺漏。

　　(2)預測基金的投資業(yè)績。

　　(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失。

　　(4)低毀其他基金管理人、基金托管人或者基金稍售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

　　(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營悄時間限制的表述。

　　(6)登載單位或者個人的推薦性文字。

　　(7)基金宣傳材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營悄時間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述。

　　五、宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范

　　基金宣傳推介制料登載過往業(yè)績的，應當符合以下要求：

　　(1)基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

　　(2)基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d自合生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績宣傳推介材料公布日在下半年。

　　(3)基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

　　(4)業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應當予以特別說明。

　　六、宣傳推介材料的其他規(guī)范

　　基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應當清晰、準確。

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