2017基金考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)對(duì)非公開募集基金募集行為的監(jiān)管
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)對(duì)非公開募集基金募集行為的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)對(duì)非公開募集基金募集行為的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
對(duì)非公開募集基金募集行為的監(jiān)管
(一)對(duì)非公開募集基金募集對(duì)象的限制
1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
2.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
?、賰糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位;
②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)
產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
3.下列投資者視為合格投資者：
①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;
?、谝婪ㄔO(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;
③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;
?、苤袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
(二)對(duì)非公開募集基金推介方式的限制
非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。
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對(duì)非公開募集基金募集行為的監(jiān)管
(一)對(duì)非公開募集基金募集對(duì)象的限制
1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
2.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
?、賰糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位;
?、诮鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)
產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
3.下列投資者視為合格投資者：
①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;
?、谝婪ㄔO(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;
③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;
?、苤袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
(二)對(duì)非公開募集基金推介方式的限制
非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。
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