2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點復習信息披露合規(guī)性風險
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【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點復習信息披露合規(guī)性風險”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點復習信息披露合規(guī)性風險的具體內容如下：
信息披露合規(guī)性風險
信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括：
(1)建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。
(2)信息披露前應經過必要的合規(guī)性審查。
反洗錢合規(guī)性風險
反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括：
(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
(2)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
(4)嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
【例題1·單選題】下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是( )。
A.監(jiān)管合規(guī)風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)風險
D.投資合規(guī)性風險
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)管理風險的主要種類。
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【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點復習信息披露合規(guī)性風險”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點復習信息披露合規(guī)性風險的具體內容如下：
【例題2·單選題】制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于( )合規(guī)風險的主要管理措施。
A.反洗錢
B.銷售
C.信息披露
D.投資
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)風險及管理措施。
【例題3·單選題】下列不屬于投資合規(guī)性風險管理措施的是( )。
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制
C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況
【答案】A
【解析】本題考查合規(guī)風險及管理措施。
編輯推薦：
環(huán)球網校友情提示:閱讀完2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》要點復習信息披露合規(guī)性風險這篇文章，為了解決您在學習過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學習，共求進步！
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