2017基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》考前復(fù)習(xí)基金管理人
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》考前復(fù)習(xí)基金管理人”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》考前復(fù)習(xí)基金管理人的具體內(nèi)容如下:
基金管理人
第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
公開募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第十五條 有下列情形之一的,不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員:
(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的;
(二)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的;
(三)個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)?
(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員;
(五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。
第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。
第十七條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第十九條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;
(二)辦理基金備案手續(xù);
(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;
(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
(五)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;
(六)編制中期和年度基金報告;
(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
(十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;
(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
第二十條 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);
(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;
(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);
(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;
(七)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
(八)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第二十一條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責(zé)權(quán)限,確?;鸸芾砣霜毩⑦\作。
公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃,建立長效激勵約束機(jī)制。
公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時,應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
第二十二條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報酬中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。
公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的,可以優(yōu)先使用風(fēng)險準(zhǔn)備金予以賠償。
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第二十三條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù),并不得有下列行為:
(一)虛假出資或者抽逃出資;
(二)未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動;
(三)要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益,損害基金份額持有人利益;
(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。
在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
第二十四條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī),或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:
(一)限制業(yè)務(wù)活動,責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù);
(二)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
(三)限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
公開募集基金的基金管理人整改后,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第二十五條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé),致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換。
第二十六條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。
第二十七條 在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施:
(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;
(二)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn),或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
第二十八條 有下列情形之一的,公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止:
(一)被依法取消基金管理資格;
(二)被基金份額持有人大會解任;
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(四)基金合同約定的其他情形。
第二十九條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時基金管理人。
公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。
第三十條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第三十一條 對非公開募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法,由國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定。
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