2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點基金監(jiān)管的特征
【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點基金監(jiān)管的特征”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點基金監(jiān)管的特征的具體內容如下:
基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、 體制、內容和方式等?;鸨O(jiān)管的特征包括五個方面:
1.監(jiān)管內容具有全面性
涉及各種基金機構的設立、變更和終止,基金機構從業(yè)人員的資格和行為,基金機構的活動規(guī)則,還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管,監(jiān)管內容具有全面性。
2. 監(jiān)管對象具有廣泛性
行政監(jiān)管機構對所有的基金機構及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權監(jiān)管。
3. 監(jiān)管時間具有連續(xù)性
行政監(jiān)管活動貫穿基金機構從設立直至終止的全過程,體現為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。
4.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
與基金行業(yè)相關的法律法規(guī)明確規(guī)定行政監(jiān)管機構及其權限和職責,行政監(jiān)管機構依法行使其職責。
5.監(jiān)管活動具有強制性
行政監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權,均具有法律效力,具有強制性。行政監(jiān)管是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。
【例題】基金監(jiān)管活動的要素包括( )等。
A.原則、內容、方式、手段
B.目標、原則、方式、手段
C.目標、體制、內容、方式
D.目標、體制、手段、方式
答案:C
編輯推薦:
【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點基金監(jiān)管的特征”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點基金監(jiān)管的特征的具體內容如下:
基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、 體制、內容和方式等?;鸨O(jiān)管的特征包括五個方面:
1.監(jiān)管內容具有全面性
涉及各種基金機構的設立、變更和終止,基金機構從業(yè)人員的資格和行為,基金機構的活動規(guī)則,還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管,監(jiān)管內容具有全面性。
2. 監(jiān)管對象具有廣泛性
行政監(jiān)管機構對所有的基金機構及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權監(jiān)管。
3. 監(jiān)管時間具有連續(xù)性
行政監(jiān)管活動貫穿基金機構從設立直至終止的全過程,體現為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。
4.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
與基金行業(yè)相關的法律法規(guī)明確規(guī)定行政監(jiān)管機構及其權限和職責,行政監(jiān)管機構依法行使其職責。
5.監(jiān)管活動具有強制性
行政監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權,均具有法律效力,具有強制性。行政監(jiān)管是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。
【例題】基金監(jiān)管活動的要素包括( )等。
A.原則、內容、方式、手段
B.目標、原則、方式、手段
C.目標、體制、內容、方式
D.目標、體制、手段、方式
答案:C
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