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2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點行業(yè)自律管理

更新時間:2017-11-13 09:07:56 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏4

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點行業(yè)自律管理的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點,希望大家認真學習和復(fù)習,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點行業(yè)自律管理”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點,希望大家認真學習和復(fù)習,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點行業(yè)自律管理的具體內(nèi)容如下:

  2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立,原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

  基金業(yè)協(xié)會:自律組織

  基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱?wù)機構(gòu)。

  基金管理人、基金托管人應(yīng)當加入基金行業(yè)協(xié)會;基金服務(wù)機構(gòu)等其他機構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會成為會員;按照規(guī)定在協(xié)會登記的基金服務(wù)機構(gòu),應(yīng)當按照法律法規(guī)的 規(guī)定加人協(xié)會成為會員。

  基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案?;鹦袠I(yè)協(xié)會設(shè)理事會,理事會是基金行業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

  基金業(yè)協(xié)會職責

  依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會的職責包括:

  1.和組織會員 遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護投資人合法權(quán)益;

  2.維護會員的合 法權(quán)益,反映會員的建議和要求;

  3.和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及 其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分;

  4.行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù) 培訓(xùn);

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點行業(yè)自律管理”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點,希望大家認真學習和復(fù)習,預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點行業(yè)自律管理的具體內(nèi)容如下:

  5.會員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教 育活動;

  6.員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;

  7. 辦理非公開募集基金的登記、備案;

  8.章程規(guī)定的其他職責。

  【例題】基金業(yè)協(xié)會的職責包括( )。

  A.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章

  B.辦理基金備案

  C.依法維護會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求

  D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

  答案:C

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