2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn)：宣傳推介材料違規(guī)情形
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn)：宣傳推介材料違規(guī)情形”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)知識(shí)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn)：宣傳推介材料違規(guī)情形的具體內(nèi)容如下：
宣傳推介材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰
(一)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形違規(guī)情形主要包括以下三種：
(1)未履行報(bào)送手續(xù)。
(2)基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致。
(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。
(二)行政監(jiān)管處罰措施
出現(xiàn)上述情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：
(1)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。
(2)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。
(3)對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。基金宣傳推介材料自報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起l0 日后，方可使用;在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用。
(4)責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查。
(5)對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。
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