2017年9月私募股權投資基金基礎知識真題及答案(網(wǎng)友版)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年9月私募股權投資基金基礎知識真題及答案(網(wǎng)友版)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試真題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年9月私募股權投資基金基礎知識真題及答案(網(wǎng)友版)的具體內(nèi)容如下：

　　1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務報告,對A公司的處罰或措施不包括(　　)。

　　A.有關A公司新發(fā)起設立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理

　　B.如后期A公司相應整改完畢,將至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)

　　C.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產(chǎn)品

　　D.基金管理人公示平臺對外公示了A公司為“異常機構”

　　參考答案：C

　　2、根據(jù)《公司法》,對采用有限責任公司形式的股權投資基金設立條件描述錯誤的是(　　)

　　A股東人數(shù)沒有上限

　　B.股東共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　　D.有公司住所

　　參考答案：A

　　3、某家公司擬申請股權投資基金管理人登記,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后,發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是

　　A.要求該公司進行整改,整改完成后予以登記

　　B.列入異常機構名單

　　C.不予登記

　　D.接受申請并予以登記

　　參考答案：C

　　4、關于投資協(xié)議中的回購權條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關注(　　)

　　A.觸發(fā)條件

　　B.回購時間

　　C.回購價格

　　D.股東的其他投資資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　5、募集機構應當妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務相關的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　　)年

　　A.5

　　B.8

　　C.3

　　D.10

　　參考答案：D

　　6、股權投資基金與目標企業(yè)簽訂投資協(xié)議時,(　　)賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權

　　A.回購條款

　　B.保密條款

　　C.反攤薄條款

　　D.保護性條款

　　參考答案：D

　　7、某股權投資基金到期擬進行清算,基金存續(xù)期限一共5年。基金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費500萬元?；鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是(　　)。

　　A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

　　B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

　　C.業(yè)績報酬屬于基金的費用,應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金

　　D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

　　參考答案：C

　　8、關于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說法正確的是(　　)

　　A.公司的內(nèi)在價值等于未來各年公司自由現(xiàn)金流量用權益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量

　　C.股權自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權的內(nèi)在價值等于未來各年股權自由現(xiàn)金流量用公司的加權平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　D.股權自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務發(fā)展的投資需求和對其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量

　　參考答案：D

　　9、關于基金的內(nèi)部收益率(IRR),以下說法錯誤的是(　　)

　　A.計算IRR時不考慮所得稅影響

　　B.IRR體現(xiàn)了投資資金的時間價值

　　C.IRR是指截止某一特定時點,基金資金流入值現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值總額與資金流出值現(xiàn)值總額相等時的折現(xiàn)率

　　D.IRR的計算,往往是在基金處于投資期時

　　參考答案：D

　　10、關于企業(yè)估值,(　　)不屬于運用清算價值法對企業(yè)估值時需要采取的步驟

　　A.估算單個業(yè)務或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值

　　B.計算并確定折扣率

　　C.選擇與目標企業(yè)較為接近的上市公司作為參考

　　D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包

　　參考答案：C

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　　11、公司型股權投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括(　　)

　　A.合規(guī)與自律相關內(nèi)容

　　B.組織形式相關內(nèi)容

　　C.反攤薄相關內(nèi)容

　　D.股權投資業(yè)務相關內(nèi)容

　　參考答案：C

　　12、以下關于優(yōu)先權條款表述正確的是(　　)

　?、?、目標企業(yè)發(fā)行新股時,作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購

　?、?、目標企業(yè)的其他股東對外出售股權時,作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權

　　Ⅲ、確保不會因目標公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋

　?、?、賦予了股杈投資基金作為投資人對一些特定重大事項的一票否決權

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　13、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規(guī)定,(　　)應作為特殊風險事項向投資者進行披露

　　A.股權投資基金資金損失所涉風險

　　B.股權投資基金募集失敗所涉風險

　　C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險

　　D.股權投資基金資金流動性風險

　　參考答案：C

　　14、一般投資者投資股權投資母基金的原因,說法正確的是

　　A.母基金較股權投資基金有更低的風險和更高的收益,是比股權投資基金更優(yōu)的選擇

　　B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標準的約束,對于一般投資者更容易進行投資

　　C.業(yè)績出色的股權投資基金往往會獲得超額認購,一般投資者難以獲得投資機會,可以通過母基金間接獲得投資機會

　　D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場,獲得較高的收益

　　參考答案：C

　　15、以下股權投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是(　　)。

　　A.合伙型基金

　　B.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：B

　　16、某公司擬成為股權投資基金的募集機構,該公司關于募集機構的下述說法正確的是(　　)

　　A.只要取得基金銷售機構業(yè)務資格的機構就可以擔任股權投資基金募集機構

　　B.只要經(jīng)營范圍中有基金管理的就可以擔任股權投資基金募集機構

　　C.只要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人就可以成為自己發(fā)起設立的基金的募集機構

　　D.只要經(jīng)營范圍中有基金銷售的就可以擔任股權投資基金募集機構

　　參考答案：C

　　17、投資后管理關系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn),良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除(　　),實現(xiàn)投資的保值增值。

　　A.已經(jīng)發(fā)生的投資風險

　　B.已經(jīng)形成的投資損失

　　C.潛在的投資風險

　　D.無法識別的投資風險

　　參考答案：C

　　18、針對股權投資基金,下列有關基金管理人的高級管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯誤的是(　　)

　　A.從事私募股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目:符合本條件的,需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

　　B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務,且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,再加考科目三《股權投資基金基礎知識》即可申請注冊基金從業(yè)資格

　　C.不符合任何資格認定的申請條件,亦可通過參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉行的基金從業(yè)考試申請注冊基金從業(yè)資格

　　D.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方

　　參考答案：B

　　19、既能滿足對基金管理人形成激勵,同時也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為(　　)。

　　A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益

　　B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益

　　C.先支付代扣代繳的稅費、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金

　　D.先支付代扣代繳的稅費、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益

　　參考答案：A

　　20、關于股權投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是(　　)

　?、?、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理

　?、?、同一基金管理人管理的兩只股權投資基金,使用同一銀行賬戶進行資金匯集與調配

　?、蟆⑼换鸸芾砣斯芾淼膬芍还蓹嗤顿Y基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人

　?、?、同一基金管理人管理的兩只股權投資基金,聘任同一會計師事務所為外部審計機構

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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