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哪些人必須取得基金從業(yè)人員資格

更新時(shí)間:2017-12-22 13:12:02 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽79收藏39

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布哪些人必須取得基金從業(yè)人員資格的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重要問(wèn)題答疑,希望能解答大家的疑問(wèn),做好復(fù)習(xí)工作,預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。哪些人必須取

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“哪些人必須取得基金從業(yè)人員資格”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重要問(wèn)題答疑,希望能解答大家的疑問(wèn),做好復(fù)習(xí)工作,預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。哪些人必須取得基金從業(yè)人員資格的具體內(nèi)容如下:

  按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,從事基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員需要具備從業(yè)資格。

  基金銷售人員規(guī)定

  基金銷售機(jī)構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購(gòu)和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

  證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

  上述從業(yè)人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

  基金相關(guān)從業(yè)人員規(guī)定

  《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來(lái)就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同時(shí),管理人和托管人設(shè)立都要求取得從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

  另外,《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格,也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格,且基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員必須具備。

  私募基金從業(yè)人員規(guī)定

  2016年2月5日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

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