2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題

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　　1(單選題)下列關(guān)于股票基金的表述，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入 B股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo) C長(zhǎng)期來看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段 D與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

　　解析：正確答案”A“，

　　股票型基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)。

　　2(單選題)道德的特征有()。

　　A公開性 B相同性 C自由性 D繼承性

　　解析：正確答案”D“，

　　道德的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　3(單選題)下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回的價(jià)格 B根據(jù)管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割 C保存業(yè)務(wù)記錄、賬冊(cè)和報(bào)表 D計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案”D“，

　　計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值是基金管理人的職責(zé)。

　　4(單選題)在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，()要求辨別可能對(duì)管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項(xiàng)。

　　A風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 B事項(xiàng)識(shí)別 C控制活動(dòng) D行為監(jiān)控

　　解析：正確答案”B“，

　　基礎(chǔ)題

　　5(單選題)對(duì)基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于()。

　　A法規(guī)許可的行為 B基金管理公司可自主決策的事項(xiàng) C基金信息披露的禁止行為 D需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)

　　解析：正確答案”C“，

　　基金信息披露明確規(guī)定，禁止對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　6(單選題)基金跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是()。

　　A對(duì)銷售業(yè)績(jī)的維護(hù) B對(duì)客戶關(guān)系的維護(hù) C對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù) D對(duì)客戶收益的維護(hù)

　　解析：正確答案”C“，

　　基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

　　7(單選題)基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

　　A獨(dú)立性 B有效性 C相互制約 D健全性

　　解析：正確答案”A“，

　　基本題

　　8(單選題)基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和()檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案

　　A董事長(zhǎng);3個(gè)工作日內(nèi) B總經(jīng)理;5個(gè)工作日內(nèi) C監(jiān)事會(huì)主席;3個(gè)工作日內(nèi) D督察長(zhǎng);5個(gè)工作日內(nèi)

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。

　　9(單選題)當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率()。

　　A等于10% B等于11.1% C大于11.1% D小于10%

　　解析：正確答案”A“，

　　折價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格基金份額凈值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

　　10(單選題)()能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。

　　A持證上崗 B廉潔公正 C持續(xù)學(xué)習(xí) D審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　解析：正確答案”B“，

　　廉潔公正能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。

　　11(單選題)合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，最為重要的是()。

　　A部門的獨(dú)立性 B機(jī)制的獨(dú)立性 C問責(zé)的獨(dú)立性 D無法判斷

　　解析：正確答案”A“，

　　暫無，請(qǐng)查看考友筆記

　　12(單選題)下列()不是道德與法律的區(qū)別。

　　A表現(xiàn)形式 B內(nèi)容結(jié)構(gòu) C調(diào)整范圍 D作用功能

　　解析：正確答案”D“，

　　道德與法律的區(qū)別有：表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。

　　13(單選題)下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A保本基金可以100%保證本金 B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示 C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn) D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”A“，

　　保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　14(單選題)()不是基金管理人的職責(zé)。

　　A安全保管基金財(cái)產(chǎn) B向基金份額持有人分配收益 C編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案”A“，

　　安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

　　15(單選題)根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人登記權(quán)益。

　　AT+1 BT-1 CT DT+2

　　解析：正確答案”A“，

　　根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人會(huì)在T+1日為投資人登記權(quán)益。

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