2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》自律組織
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》自律組織”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試知識(shí)點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)悟，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》自律組織的具體內(nèi)容如下：
自律組織
(一)股權(quán)投資基金行業(yè)自律的概念
股權(quán)投資基金行業(yè)自律——中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，由基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。
股權(quán)投資基金行業(yè)自律既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場(chǎng)治理手段。
行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動(dòng)。
行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運(yùn)營、行業(yè)行為守則等。
同時(shí)，行業(yè)自律是由行業(yè)自律組織實(shí)施的自律約束，行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對(duì)行業(yè)規(guī)則的遵守并對(duì)其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則。
(二)股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系
1.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系
第一，目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
第二，行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。
第三，行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用。
2.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別
第一，性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。
第二，依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則。
第三，對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。
(三)股權(quán)投資基金行業(yè)自律的重要性
股權(quán)投資基金行業(yè)自律的重要性，由政府有限監(jiān)管和行業(yè)整體利益決定。
各國對(duì)私募類股權(quán)投資基金一般采取有限監(jiān)管、這是由于股權(quán)投資基金僅面向有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集資金，單只基金的投資者個(gè)數(shù)有限，且不得公開宣傳。
同時(shí)，股權(quán)投資基金的運(yùn)作透明度較低、信息不對(duì)稱程度較高，加之基金投資者一般不直接參與管理運(yùn)作，基金的運(yùn)營、投資者對(duì)基金的監(jiān)控以及利益的分配，主要通過基金合同來約定，而合同的不完備性始終存在。因此，股權(quán)投資基金行業(yè)很容易發(fā)生濫用基金資產(chǎn)或欺詐等行為，從而損害基金投資者利益。
從實(shí)踐來看，國際上對(duì)股權(quán)投資基金也普遍采取“行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管”，從而既實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者合法權(quán)益、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，又不至于影響股權(quán)投資基金市場(chǎng)主體的活力。
具體來說，股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：
第一，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力;
第二，發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù);
第三，履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序;
第四，促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
(四)股權(quán)投資基金的自律組織
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。
職責(zé)：對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
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