2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》監(jiān)管機(jī)構(gòu)
瀏覽
收藏
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》監(jiān)管機(jī)構(gòu)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試知識(shí)點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)悟，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》監(jiān)管機(jī)構(gòu)的具體內(nèi)容如下：
監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(一)股權(quán)投資基金監(jiān)管的概念
廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及社會(huì)力量對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。
狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專(zhuān)指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。
本書(shū)采用狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管概念，即專(zhuān)指政府監(jiān)管。
相應(yīng)地，行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及社會(huì)力量所實(shí)施的監(jiān)督管理，分別表述為“行業(yè)自律”“內(nèi)部控制”和“社會(huì)力量監(jiān)督”。
政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
作用：
維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序
提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率
保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益
(二)股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征
1.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
2.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性
監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷(xiāo)權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強(qiáng)制性。
(三)股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)
1.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益(首要目標(biāo))
基金投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于濫用客戶(hù)資產(chǎn)、內(nèi)幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。
2.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)
防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)是整個(gè)金融監(jiān)管的基石，股權(quán)投資基金的監(jiān)管也必須將防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)作為目標(biāo)。
股權(quán)投資基金的資金會(huì)以向外募集為主，基金投資者范圍很廣，且基金規(guī)模也呈現(xiàn)越來(lái)越大的趨勢(shì)，對(duì)金融系統(tǒng)穩(wěn)定存在潛在威脅。
同時(shí)，由于并購(gòu)基金往往采用杠桿收購(gòu)方式，除了基金的自有資金外，還涉及銀行的并購(gòu)貸款和融自資本市場(chǎng)的夾層資金。
鑒于股權(quán)投資基金的上述較高的負(fù)外部性，可能會(huì)引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。
編輯推薦：
基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述匯總
《基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總
《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總
基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納匯總
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》監(jiān)管機(jī)構(gòu)這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過(guò)程中的各種疑問(wèn)，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書(shū)2024-07-31
- 可能會(huì)考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點(diǎn)：方差與標(biāo)準(zhǔn)差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國(guó)內(nèi)外投資者主要類(lèi)型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點(diǎn)整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型2024-04-06
打卡人數(shù)
