2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》LOF的上市交易、申購與贖回
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》LOF的上市交易、申購與贖回”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試知識點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》LOF的上市交易、申購與贖回的具體內(nèi)容如下：
LOF的上市交易、申購與贖回
(一)LOF的上市交易
LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。
LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同
(二)LOF份額的申購和贖回
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1.注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）內(nèi)的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場外辦理LOF的申購和贖回 |
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2.登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，也可以通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險控制要求的深圳證券交易所會員單位在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù) |
(三)LOF份額轉(zhuǎn)托管
投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部處，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請贖回。
(四)LOF與ETF的區(qū)別
1.申購和贖回的標(biāo)的不同
2.申購和贖回的場所不同
3.對申購和贖回限制不同
4.在二級市場的凈值報價不同
5.基金投資策略不同
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