2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售機構的準入條件

更新時間：2018-01-12 09:11:50 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售機構的準入條件”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試知識點，希望大家認真學習，做好復習工作，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售機構的準入條件的具體內(nèi)容如下：

　　基金銷售機構的準入條件

　　基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。

　　商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構從事基金銷售業(yè)務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格。同時應具備以下條件：

　　(1)具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　(2)財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;

　　(3)有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;

　　(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準;

　　(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理有關要求;

　　(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;

　　(7)制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求;

　　(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。