2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》測試習題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》測試習題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試模擬題，希望大家認真做題，做好復(fù)習工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》測試習題的具體內(nèi)容如下：

　　1.下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項是(　　)。

　　A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

　　B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

　　C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進行

　　D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

　　【答案】D

　　2.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　3.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當日標的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　【答案】C

　　4.開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的(　　)為巨額贖回。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　【答案】C

　　【解析】開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。

　　5.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.公司信息

　　【答案】D

　　6.基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起(　　)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3個

　　B.6個

　　C.9個

　　D.12個

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　7.連續(xù)(　　)沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.0.5年

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：Ⅰ連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;Ⅱ違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;Ⅲ法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　8.(　　)，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　【答案】A

　　【解析】2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

　　9.修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實施。

　　A.2013年6月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2012年12月28日

　　【答案】A

　　【解析】2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。

　　10.基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起(　　)月內(nèi)進行基金募集。

　　A.3個

　　B.12個

　　C.6個

　　D.36個

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日6個月起內(nèi)進行基金募集。

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