2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證監(jiān)會對基金市場的措施
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證監(jiān)會對基金市場的措施”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，積極備考，請持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證監(jiān)會對基金市場的措施的具體內(nèi)容如下：
中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施
基金市場的違法犯罪行為具有智商高、電子化、行為隱蔽、手段多樣、涉案金額高、社會危害大等特點(diǎn)，因此，必須強(qiáng)化基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法權(quán)限，豐富調(diào)查手段，才能有效打擊基金違法行為，規(guī)范證券投資基金活動，切實(shí)保護(hù)投資人的合法權(quán)益。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：
1.檢查
檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。要實(shí)現(xiàn)對基金市場的有效監(jiān)管，僅有事后處置是不夠的，更應(yīng)該強(qiáng)化事中監(jiān)管。加強(qiáng)日常的現(xiàn)場檢查，可以及時發(fā)現(xiàn)問題，消除風(fēng)險隱患，督促基金機(jī)構(gòu)守法合規(guī)地進(jìn)行證券投資基金活動。中國證監(jiān)會可以根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對基金機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風(fēng)險管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進(jìn)行檢查。中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料?，F(xiàn)場檢查是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員親臨基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)場所，通過現(xiàn)場察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料等方式進(jìn)行實(shí)地檢查。
2.調(diào)查取證
查處基金違法案件是中國證監(jiān)會的法定職責(zé)之一，而調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。為便于查明事實(shí)、獲取和保全證據(jù)，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會以下職權(quán)：
?、龠M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
?、谠儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明;
?、鄄殚啞?fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料;
?、懿殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;
?、輰赡鼙晦D(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;
⑥查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;
?、邔τ凶C據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
當(dāng)事人操縱證券幣場等行為可能會引起證券市場價格的巨大波動，如果任其繼續(xù)進(jìn)行交易，極有可能會破壞正常的證券市場秩序，損害投資者的合法權(quán)益，因此，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權(quán)。中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過l5個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。
3.行政處罰
中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金機(jī)構(gòu)以及基金機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員、基金機(jī)構(gòu)的股東和實(shí)際控制人等在基金活動中存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員或者相關(guān)機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法進(jìn)行行政處罰。中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。
中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
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