2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：公開募集基金的注冊(cè)
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：公開募集基金的注冊(cè)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，積極備考，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：公開募集基金的注冊(cè)的具體內(nèi)容如下：
公開募集基金的注冊(cè)
1.注冊(cè)制度
隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國(guó)基金產(chǎn)品種類極大豐富，涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，基金產(chǎn)品的嚴(yán)格管制已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)市場(chǎng)需求。因此，我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制，即對(duì)于公開募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。
2.基金注冊(cè)的申請(qǐng)
注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
①申請(qǐng)報(bào)告
?、诨鸷贤莅?/p>
?、刍鹜泄軈f(xié)議草案
④招募說(shuō)明書草案
?、萋蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書
?、拗袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件
其中，公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
1.募集基金的目的和基金名稱
2.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
3.基金的運(yùn)作方式
4.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額
5.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則
6.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
7.基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
8.基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式
9.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
10.基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例
11.與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式
12.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
13.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
14.基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式
15.基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
16.爭(zhēng)議解決方式
17.當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)
基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
①基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期
?、诨鸸芾砣恕⒒鹜泄苋说幕厩闆r
?、刍鸷贤突鹜泄軈f(xié)議的內(nèi)容摘要
?、芑鸱蓊~的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限
?、莼鸱蓊~的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱
?、蕹鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所
⑦基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
?、囡L(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
?、嶂袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容
3.基金注冊(cè)的審查
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
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